Уважаемые читатели, наверное, эта самая важная статья из цикла публикаций автора, посвященного вопросам оформления диссертации. Она подытоживает ранее опубликованные материалы и является своеобразным оглавлением основных статей данного цикла, посвященных формулировке основных формальных положений диссертации.
Автор надеется, что данный цикл работ, поможет аспирантам в трудном деле окончательной "упаковке" их диссертаций, а их научным руководителям (НР) и членам администрации диссертационных советов (ДС) - "подсветит" ряд нюансов и юридических особенностей, которые являются значимыми для экспертизы диссертаций в ВАК.
Основные формальные положения диссертационного исследования, являются, с одной стороны, квинтэссенцией диссертации, позволяющей профильным специалистам быстро понять и оценить суть и новизну работы, с другой стороны, определяют диссертацию как квалификационную работу, которая должна соответствовать требованиям нормативно-правовых актов (НПА), регламентирующих порядок подготовки и защиты диссертации. Таким образом, эти положения играют двоякую роль – они позволяют в лаконичном виде передать суть диссертационной работы и, одновременно, позволяют экспертам, проводящим квалификационную экспертизу диссертации, верифицировать ее на предмет соответствия требованиям руководящих НПА. Поэтому к взаимосвязанности, полноте и точности, при одновременной лаконичности, формулировок основных формальных положений нужно подходить с особой тщательностью.
Перечень основных формальных положений определяется как сложившимися традициями в написании диссертации, так и требованиями Положения о присуждении ученых степеней [1], Положения о совете по защите диссертаций... [2] и ГОСТ Р 7.0.11 – 2011 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Диссертация и автореферат диссертации. Структура и правила оформления» [3].
В различных документах имеются отдельные разночтения, но в общем случае к основным формальным положениям диссертационного исследования относятся (нюансы и примеры оформления этих положений, представлены в отдельных статьях автора на этом Дзен-канале):
б) противоречия в науке и в практике, проблемная ситуация;
в) объект и предмет исследования;
д) центральная идея (концепция, основной принцип или гипотеза) исследования;
е) научная задача (для диссертаций, посвященных решению научной задачи);
ж) тема диссертации;
и) частные задачи исследования;
л) результаты и положения, выносимые на защиту;
с) публикации;
у) апробации;
ф) реализация, внедрение и использование результатов исследования.
Именно в этом порядке основные положения рекомендуется приводить во введении к диссертации и к автореферату (АР).
Первоначальный вариант основных формальных положений диссертационного исследования может быть сформулирован научным руководителем в начале исследования соискателя, с учетом ключевых слов и понятий из паспорта научной специальности, по которой планируется защита. В этом случае данный вариант формулировок выступит для соискателя и в качестве «путеводной звезды», и в качестве «границ исследования», позволяя ему двигаться вперед, существенно не отклоняясь от генерального замысла научного руководителя.
По мере получения результатов, их осмысления и обсуждения, основные положения будут корректироваться – приобретать полноту и точность в формулировке того, что конкретно сделал соискатель, каковы квалификационные признаки полученных результатов и всей работы в целом. На завершающем этапе исследования, непосредственно перед выходом соискателя на защиту, основные положения уточняются и корректируются уже с привлечением профильных экспертов, ученых – членов ДС в котором планируется защита, других НР, имеющих опыт успешной защиты своих учеников. Итоговые формулировки основных положений включаются в введение, в выводы по разделам и в заключение диссертации, в введение автореферата, в документы, которые готовит соискатель для представления диссертации в ДС и для аттестационных дел, после защиты.
От соискателя на всех этапах написания, апробации, представления и защиты диссертации будут требовать сформулировать, обосновать и пояснить именно эти основные положения. Они должны быть сформулированы в диссертации и во всех сопроводительных документах одинаково и непротиворечиво между собой. При этом формулировки основных положений должны соответствовать не только сути диссертационного исследования, но и требованиям руководящих НПА. Несоответствие основных формальных положений диссертационного исследования требованиям руководящих НПА является наиболее частой причиной отсутствия утверждения положительного решения ДС в ВАК, или лишения ранее успешно присвоенной ученой степени по соответствующему заявлению недоброжелателей. Поэтому следует стремиться, чтобы основные формальные положения диссертационного исследования, имеющие юридическое значение, были сформулированы в общенаучных, а не в узко-специализированных терминах и являлись наиболее информативными и ясно понимаемыми всеми участникам процесса экспертизы диссертации, как имеющими глубокие специализированные знания в области диссертации (оппоненты, члены экспертной комиссии диссертационного совета, эксперты ведущей организации), так и не имеющие таковых (большинство специалистов, дающих отзывы на авторефераты, члены диссертационного совета, ведущие исследования в других областях, эксперты ВАК).
В диссертационном исследовании формулирование основных положений происходит не одномоментно, а представляет собой последовательное прохождение нижеуказанных этапов, на протяжении всего времени работы над диссертацией:
а) ознакомление с паспортом специальности, формирование ключевых слов и терминов;
б) формирование первоначальной темы диссертации и ее утверждение;
в) анализ состояния имеющегося технического задела, современных потребностей практики. Обоснование противоречия в практике;
г) формирование объекта, предмета и цели исследования;
д) анализ состояния научно-методического аппарата, известных публикаций, современных потребностей науки. Обоснование противоречия в науке или проблемной ситуации;
е) формирование предмета исследования;
ж) формирование общей научной задачи, ее содержательная и формальная постановка (если диссертация посвящена решению научной задачи);
з) формирование системы частных научных и прикладных задач;
и) разработка решений частных научных и прикладных задач. Получение результатов и положений, выносимых на защиту. Формирование научной новизны результатов в сравнении с конкретными ранее известными работами;
к) публикация результатов диссертационного исследования;
л) апробация результатов. Доклады и обсуждения диссертационного исследования на конференциях, семинарах и конгрессах. Издание тезисов и материалов конференций, семинаров и конгрессов;
м) реализация результатов диссертации. Получение актов о реализации, внедрении и использовании результатов исследования;
н) формулирование теоретической и практической значимости результатов, их достоверности, методов исследования в процессе формирования черновика диссертации;
о) уточнение и, при необходимости, изменение формулировок основных положений с целью более четкого их соответствия сути работы, пунктам паспорта специальности, пожеланиям членов ДС, требованиям руководящих НПА, на этапе представления работы в ДС.
Данная статья является выдержкой из книги автора «Макаренко С.И. Оформление и защита кандидатской диссертации по техническим наукам. Часть 1». Скачать электронную версию этой книги можно на сайте издательства «Наукоемкие технологии» или в РИНЦ. Заказ бумажной версии книги доступен в интернет-магазине вышеуказанного издательства.
Литература:
1. Положение о порядке присуждения ученых степеней (в редакции от 25.01.2024). Постановление Правительства РФ от 24.09.2013 г. № 842. – М.: Правительство РФ, 2013.
2. Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук (в редакции от 14.12.2023). Приказ Министерства образования и науки РФ от 10 ноября 2017 г. № 1093. – М.: Министерство образования и науки РФ, 2017.
3. ГОСТ Р 7.0.11 – 2011. Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Диссертация и автореферат диссертации. Структура и правила оформления. – М.: Стандартинформ, 2011.
Вся информация действительна на дату опубликования: 3 октября 2024 г.
Об авторе: Макаренко Сергей Иванович, доктор технических наук, профессор, эксперт ВАК. Подробности здесь.