Производство по делам об административных правонарушениях, возбужденных Банком России
Самый значимый для любой НФО риск во взаимоотношениях с регулятором – это риск финансовых потерь в связи с привлечением к административной ответственности в виде штрафа.
Для руководителей многих компаний именно реализация данного риска является стимулирующим фактором в процессе организации системы ПОД/ФТ.
Действительно, доля дел об административных правонарушениях по ст. 15.27 КоАП РФ составляет едва ли не больше половины всех административных дел, возбуждаемых Банком России.
Санкции за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ составляют внушительные суммы – от 50 до 700 тысяч рублей!
Административное производство само по себе является довольно узкой отраслью юриспруденции, предполагающей наличие специфических юридических познаний у его участников.
На результат рассмотрения дела влияет множество факторов
- дата совершения правонарушения (длящееся или оконченное? а если длящееся окончено в прошлом?);
- сроки давности привлечения к ответственности; наличие отягчающих и смягчающих обстоятельств;
- обоснованность вины привлекаемого лица; наличие признаков малозначительности;
- сложившаяся судебная практика и даже факт принадлежности НФО к субъектом малого или среднего бизнеса!
Неплохо при этом знать свои права, например, на перенос процессуальных сроков, отсрочку и рассрочку по уплате штрафа, на уплату штрафа в размере половины от наложенной суммы, на обжалование решений должностных лиц.
Согласитесь, непросто сходу разобраться во всех нюансах.
Добавьте сюда необходимость ориентироваться в профильном законодательстве по ПОД/ФТ. Бывают ситуации, когда вменяемое правонарушение само по себе или отдельные его элементы фактически отсутствуют или не доказаны имеющимися в деле документами, и, возможно, стоит аргументированно поспорить с регулятором.
Эксперты компании ФКД Консалт обладают достаточной теоретической и практической квалификацией для оказания НФО консультационной поддержки при участии в административных делах с Банком России не только в сфере ПОД/ФТ, но и по другим правонарушениям.