Сегодня пытаемся разобраться в нюансах авторского надзора в процессе производства продукции (далее – авторского надзора).
Сразу напомню, что требования к проведению авторского надзора устанавливает только ГОСТ РВ 0015–002–2020 (8.3.6.4 – 8.3.6.6). ГОСТ Р ИСО 9001–2015 про авторский надзор не упоминает вообще.
Итак, кто тот счастливчик, которому нужно разрабатывать стандарт организации по авторскому надзору?
Это:
● организации-разработчики, по КД которых изготавливается военная продукция другими организациями;
● организации-разработчики военной продукции, они же - изготовители.
Если Вы – простой изготовитель и подвергаетесь авторскому надзору разработчика раз в пятилетку, то необходимость СТО сомнительна, но – в Руководстве по качеству ситуацию нужно описать…
По гражданской продукции, повторюсь, требований нет, но они могут быть:
● при поставках продукции нашим супермегавипам: Росатом, Газпром, Транснефть, РЖД и т.д.;
● при наличии требований в контрактах (договорах).
Если вышеперечисленное счастье Вас не касается, но, Вы – разработчик, значит весьма желательно установить процедуру авторского надзора за изготовлением продукции на Вашем же предприятии.
Для военной продукции соорудить СТО по авторскому надзору весьма просто – есть ГОСТ РВ 0015–305–2007 «Система разработки и постановки продукции на производство. Военная техника. Авторский надзор в процессе производства изделий. Основные положения». На нём и базируемся. Не забываем прописать в СТО:
- - общие положения (объекты надзора, кто главный, взаимодействие с ВП, режим секретности и т.д.);
- - проведение планового авторского надзора;
- - проведение оперативного авторского надзора;
- - реализация результатов авторского надзора;
- - действия в отношении рисков, возникающих при реализации процедуры
- - порядок оценки процедуры.
Для авторского надзора за производством гражданской продукции стандарта нет, поэтому есть смысл ориентироваться на старые ДС и собственный опыт. Помнится, был (кто знает – может и сейчас действует) ОСТ 92-1375-83 «ТНП и ППТН. Авторский надзор».
На СТО для «гражданки» и остановимся поподробнее.
Как водится, ответственность за разработку стандарта и его актуализацию возлагаем на начальника конструкторского отдела (КО).
Как всегда, пара-тройка умных фраз в общие положения.
● Целью авторского надзора разработчика в процессе производства является обеспечение заданного качества изделий путем оперативного проведения работ по выявлению и устранению конструктивных и производственных недостатков изделий и причин их появления.
● Авторский надзор – система мероприятий, проводимых разработчиком на предприятии-изготовителе с целью повышения качества изделия на основе:
- обеспечения соответствия серийно изготавливаемых и вновь изготавливаемых изделий требованиям стандартов, конструкторской документации, а также соответствия программной и технологической документации требованиям конструкторской документации;
- совершенствования конструкции изделия, отработки конструкторской, программной и технологической документации в процессе изготовления опытного образца и серийного производства;
- своевременного устранения конструкторских и технологических недостатков изделий и документации, выявленных на стадиях изготовления опытного образца и серийного производства.
● Основными задачами авторского надзора являются:
- оказание методической помощи в освоении конструкторской документации предприятия-разработчика;
- контроль выполнения изготовителем требований конструкторской и другой технической документации при изготовлении и испытаниях наделай на предприятии-изготовителе;
- участие в организации работ, проводимых силами предприятия-изготовителя по анализу причин дефектов и устранению дефектов, выявленных при изготовлении и испытании изделий или во время эксплуатации их потребителем;
- контроль правильности, полноты и своевременности реализации изменений конструкторской документации предприятия-разработчика, а также обеспеченности рабочих мест необходимой конструкторской, программной и технологической документацией, и ее состоянием в производственных подразделениях;
- контроль выполнения рекомендаций и мероприятий по актам предыдущих проверок, проведенных в рамках авторского надзора;
- улучшение конструкции изделия, технологических процессов, снижение расхода сырья, энергии, топлива, повышение уровня метрологического обеспечения производства;
- повышение уровня стандартизации и унификации изделий, внедрение автоматизированных средств производства, испытаний и контроля;
- накопление информации об изготовлении, ремонте, сборке, монтаже и наладке изделий в целях повышения технического уровня новых разработок.
● Сразу очерчиваем круг ситуаций применения СТО:
Авторский надзор наше гипотетическое ООО «ООО» проводит:
а) на предприятиях-изготовителях продукции, разработанной ООО «ООО» – внешний авторский надзор;
б) в подразделениях ООО «ООО», задействованных в изготовлении продукции, разработки ООО «ООО» – внутренний авторский надзор.
Основанием для проведения работ по внешнему авторскому надзору является договор (при наличии) на передачу КД, разработанной ООО «ООО» с предприятием-изготовителем, либо договор (при наличии) о проведении ООО «ООО» авторского надзора на предприятии-изготовителе. Разработку проекта договора организовывает начальник КО. Перечень требований, подлежащих включению в договор, приведен в приложении QQQ.
Основанием для проведения работ по внутреннему авторскому надзору является приказ руководителя ООО «ООО» о проведении в организации авторского надзора. Разработку проекта приказа организовывает начальник КО.
Авторский надзор, в общем случае, включает следующие, последовательно выполняемые, действия:
- - планирование авторского надзора;
- - подготовка к проведению авторского надзора;
- - проведение авторского надзора;
- - действия по результатам авторского надзора.
Проведение планового авторского надзора
Планирование
Для проведения авторского надзора начальник КО готовит проект приказа руководителя ООО «ООО» о создании группы авторского надзора.
В состав группы, как правило, включаются наиболее подготовленные специалисты КО. При необходимости, в состав группы допускается включать любых специалистов ООО «ООО».
Допускается проведение внутреннего авторского надзора отдельным специалистом, назначенным приказом руководителя ООО «ООО».
Проект приказа готовится в IV квартале года, предшествующего планируемому, одновременно с планом-графиком.
Плановый авторский надзор (внешний) проводят в серийном производстве не реже одного раза в год согласно годовому плану-графику, утвержденному руководителем ООО «ООО» и согласованному с предприятиями-изготовителями по всем видам изделий в IV квартале каждого года, предшествующего планируемому. Форма плана-графика приведена в приложении WWW.
В плане-графике должны быть определены:
- - перечень изделий, подлежащих авторскому надзору;
- - объем работ по авторскому надзору;
- - сроки проведения работ по авторскому надзору и исполнители.
Сроки авторского надзора рекомендуется планировать на вторую декаду месяца.
При оформлении плана-графика следует учитывать следующие данные (при наличии):
- - результаты испытаний деталей, сборочных единиц, изделий, программных изделий;
- - результаты проверок ТД и технологической дисциплины;
- - данные о результатах ранее проведенного авторского надзора;
- - сводные данные обработки и учета отказов в процессе производства;
- - результаты анализа рекламационных, технических актов и других информационных документов, характеризующих качество изделий на стадиях жизненного цикла;
- - конструктивную и технологическую сложность изделия и специфику его производства;
- - технологическую оснащенность и уровень культуры производства у изготовителя;
- - наличие и обеспечение функционирования СМК у изготовителя.
Утвержденный и согласованный план-график не позднее, чем за месяц до начала выполнения авторского надзора, рассылают:
- - изготовителю;
- - заинтересованным организациям.
Для внутреннего авторского надзора план-график оформляется согласно приложению WWW без согласующей подписи предприятия-изготовителя. Допускается, при проверках небольшого количества продукции и подразделений, план-график не составлять. Вся необходимая информация по планированию внутреннего авторского надзора, в этом случае, включается в приказ руководителя.
При проведении планового авторского надзора, как правило, проверяют:
- - выполнение и соблюдение требований, установленных в КД, ПД и ТД, а также в действующих документах по стандартизации, на которые есть ссылки в КД, ПД и ТД;
- - соответствие технологических процессов требованиям, установленным разработчиком в КД и ТД на изделие;
- - правильность и своевременность внесения изменений в КД, ПД и ТД;
- - правильность учета и обращения документации у изготовителя в соответствии с требованиями, установленными в ДС;
- - достаточность и эффективность принимаемых мер по устранению отступлений от требований КД, ПД и ТД, приводящих к нарушению работоспособности изделия;
- - устранение несоответствий в обеспечении качества изготовления изделий и совершенствовании их конструкций;
- - выполнение работ по проведению и оформлению результатов входного контроля КИМП и материалов;
- - правильность применения, эксплуатации и состояния средств измерений, испытаний и контроля;
- - состояние метрологического обеспечения;
- - выполнение мероприятий (работ) по устранению замечаний (предложений) оперативного и предыдущего планового авторского надзора.
На основании плана-графика, других данных, начальник КО готовит задание группе авторского надзора на проведение авторского надзора. Форма задания приведена в приложении RRR. Номер задания присваивается КО по журналу исходящей корреспонденции (СТО …).
При проведении внутреннего авторского надзора задание подписывает начальник КО.
В задании уточняют перечень работ, подлежащих выполнению при проведении каждого конкретного авторского надзора у изготовителя, с учетом информации о качестве изделий до начала его проведения.
Возможность изменения сроков проведения планового авторского надзора в связи с возникшей производственной необходимостью должна оговариваться в плане-графике проведения авторского надзора.
При принятии разработчиком решения об изменении сроков проведения авторского надзора о своем решении разработчик сообщает изготовителю, но не позднее, чем за пять дней до срока, определенного планом-графиком.
Руководство изготовителя приказом (распоряжением) объявляет о начале работы комиссии и назначает представителей своих подразделений для обеспечения работы комиссии. Данное требование должно быть отражено в проекте договора.
Плановый авторский надзор
Проведение работ в рамках планового авторского надзора осуществляется назначенной группой авторского надзора в соответствии с заданием и, в сроки, установленные план-графиком.
Результаты работы группы авторского надзора оформляют актом (приложение YYY). Номер акта присваивается КО по журналу исходящей корреспонденции (СТО ….).
В акте должны быть отражены:
- - допущенные изготовителем нарушения требований КД, ПД, ТД и ДС, их влияние на качество и технико-экономические характеристики изделия;
- - причины допущенных нарушений;
- - недостатки, выявленные при изготовлении изделий, ремонте, сборке, монтаже и наладке изделий, предложения по корректировке КД, ПД и ТД;
- - обнаруженные конструкторские недоработки изделия;
- - работы, проведенные группой авторского надзора;
- - работы, проводимые изготовителем для обеспечения соблюдения требований КД, ПД и ТД, правильности и своевременности внесения изменений в КД, ПД и ТД, находящуюся у изготовителя, принятия достаточных и эффективных мер по устранению дефектов, возникающих в процессе изготовления, ремонта, сборки, монтажа и наладки изделий, и предотвращению их появления;
- - рекомендации группы авторского надзора.
При наличии замечаний и предложений комиссии, требующих проведения для их реализации организационно-технических мероприятий, в акте указывают сроки разработки планов мероприятий (работ) (далее – план мероприятий) по реализации результатов авторского надзора изготовителем и необходимость согласования их с разработчиком.
Руководитель группы авторского надзора должен ознакомить с актом руководителя (главного инженера) изготовителя.
Руководитель (главный инженер) должны завизировать акт и в случае несогласия с замечаниями, приведенными в акте, изложить свое особое мнение.
Акт утверждает руководитель ООО «ООО».
Начальник КО в течение 10 дней после утверждения организовывает отправку акта изготовителю.
В тот же срок ООО «ООО» (начальник КО) направляет выписки из акта разработчикам составных частей изделий, программных изделий, КИМП, материалов, используемых в изделиях, представители которых участвовали (при наличии факта участия) в работе группы авторского надзора, другим заинтересованным организациям в части вопросов, их касающихся.
Особенности проведения внутреннего авторского надзора:
- - руководитель группы авторского надзора должен ознакомить с актом главного инженера ООО «ООО» и заместителя генерального директора по производству ООО «ООО»;
- - отправка акта (копий) производится офис-менеджером согласно резолюции руководителя ООО «ООО».
Проведение оперативного авторского надзора
Подготовка и планирование оперативного авторского надзора
Оперативный авторский надзор в ООО «ООО» проводят как внутренний надзор не реже одного раза в квартал для каждого изделия. Основаниями для проведения оперативного авторского надзора также могут быть (определяет руководитель ООО «ООО» или начальник КО):
- - отказ изделий при проведении квалификационных и периодических испытаний;
- - забракование изделий более двух раз подряд по результатам ПСИ;
- - забракование изделий более двух раз подряд по результатам испытаний, выделенных в самостоятельную категорию;
- - увеличение убытков от брака;
- - рекламации от потребителей.
Оперативный авторский надзор проводит представитель КО, назначенный приказом руководителя ООО «ООО». Этим же приказом устанавливается срок начала работы представителя по проведению оперативного авторского надзора и порядок проведения работ.
Подготовку проекта вышеуказанного приказа организовывает начальник КО. Этот приказ в ООО «ООО» является элементом планирования оперативного авторского надзора.
На основании приказа начальник КО ежеквартально или по мере возникновения необходимости организовывает оформление задания на проведение оперативного авторского надзора (приложение UUU). Задание в ООО «ООО» является элементом планирования оперативного авторского надзора.
Оперативный авторский надзор
При проведении оперативного авторского надзора осуществляют:
- - выявление необходимости оперативной корректировки КД, ПД и ТД;
- - проверку соблюдения требований КД, ПД, технологических процессов на рабочих местах;
- - проверку соответствия ТД требованиям КД;
- - проверку правильности и своевременности внесения изменений в КД, ПД и ТД;
- - проверку полноты и достаточности проведения работ по выявлению и анализу причин отступлений от требований КД, ПД и ТД, снижающих качество изделий;
- - проверку выполнения мероприятий по устранению замечаний и предложений по результатам плановых авторских надзоров (при их наличии).
При проведении оперативного авторского надзора представитель КО руководствуется:
- - заданием, выданным ему;
- - требованиями, установленными настоящим стандартом.
Результаты проверок вносятся в журнал оперативного авторского надзора, который хранится в производственном подразделении. Место хранения журнала оперативного авторского надзора и ответственного за его хранение определяет своим распоряжением руководитель производственного подразделения по согласованию с начальником КО.
Журнал оперативного авторского надзора (приложение SSS) оформляет каждое производственное подразделение ООО RR «RRR»
Для решения комплексных или узкоспециализированных вопросов в помощь представителю КО по запросу начальника КО распоряжениями руководителей подразделений могут дополнительно привлекаться необходимые специалисты.
Записи в журнал оперативного авторского надзора и контроль реализации результатов оперативного авторского надзора осуществляет представитель КО.
Предложения по устранению выявленных несоответствий и сроки их исполнения предварительно согласовывают с руководителями проверяемых производственных подразделений.
Представитель КО представляет отчеты (приложение FFF) о результатах оперативного авторского надзора начальнику КО, а также информирует его о невыполнении мероприятий (работ) по результатам авторского надзора. В отчетах указывают объем проведенных работ, перечень выявленных несоответствий, принятые меры по их устранению и предложения по уточнению КД, ПД, ТД и ДС.
Отчеты о результатах оперативного авторского надзора оформляются в течение пяти рабочих дней после завершения надзора, утверждаются руководителем организации.
Утвержденные отчеты (копии) КО направляет производственному подразделению, в котором проводился надзор.
Для проведения мероприятий (работ) по устранению замечаний и реализации предложений, занесенных в журнал оперативного авторского надзора, производственное подразделение в течении пяти рабочих дней составляет план мероприятий и назначает ответственных исполнителей.
План мероприятий согласовывается с представителем, проводившим надзор, и утверждается главным инженером. При необходимости выделения дополнительных финансовых средств для реализации мероприятий, план утверждается руководителем организации.
Форма плана – с учетом приложения Б СТО …. Отчет о реализации плана оформляет ПП и направляет КО в течение одного рабочего дня после выполнения всех мероприятий. Форма отчета – с учетом приложения В СТО ….
В журнале оперативного авторского надзора указывают содержание проведенных мероприятий (работ) или ДС, в соответствии с которой проведены мероприятия (работы) по реализации результатов авторского надзора.
При выявлении в процессе оперативного авторского надзора недостатков, снижающих качество изготавливаемой продукции, представитель КО имеет право приостановить выполнение работ по изготовлению этой продукции.
Дальнейший порядок действий в этом случае регламентирован СТО … для ситуации: проведение периодического комиссионного контроля технологической дисциплины. Факт приостановки фиксируется в журналах оперативного авторского надзора и учёта результатов контроля соблюдения технологической дисциплины.
Реализация результатов авторского надзора
Результаты авторского надзора реализуют через разработанные и утвержденные планы мероприятий по реализации результатов планового авторского надзора и через мероприятия, выполняемые по журналу оперативного авторского надзора. План мероприятий (работ) по реализации результатов внешнего авторского надзора оформляют согласно приложению GGG. Номер плану присваивает организация-изготовитель. Форму плана целесообразно включить в договор.
В плане мероприятий по реализации результатов планового авторского надзора указывают перечень и содержание мероприятий (работ), сроки их выполнения и ответственных исполнителей.
План мероприятий по реализации результатов планового авторского надзора может быть разработан в виде приложения к акту группы планового авторского надзора.
Результативность предпринятых корректирующих действий (мер) определяется в соответствии с требованиями СТО ….
Результаты каждого конкретного проведенного авторского надзора считают реализованными, если выполненные мероприятия (работы), предусмотренные в плане мероприятий по реализации результатов авторского надзора, обеспечили устранение недостатков, выявленных в процессе планового и оперативного авторского надзора, и причин их возникновения.
Ответственность за выполнение плана мероприятий по реализации результатов авторского надзора, а также мероприятий (работ) по замечаниям и предложениям, занесенным в журнал оперативного авторского надзора, возлагается на исполнителей, указанных в плане. Контроль выполнения плана мероприятий осуществляет руководитель производственного подразделения и представитель КО (проводивший надзор).
Результаты анализа выполнения мероприятий по устранению недостатков, выявленных в процессе проведения авторского надзора, и причин их возникновения учитываются в качестве входных данных при проектировании и разработке согласно требованиям СТО ….
Не забываем про риски. Таковыми могут быть:
- - риск невыполнения плана-графика авторского надзора, оформленным ООО «ООО»;
- - риск отсутствия представителей ООО «ООО», готовых принимать участие в работах по авторскому надзору согласно плану-графику и заданиям.
Критериями оценки процедуры авторского надзора могут быть:
- - отсутствие по вине ООО «ООО» фактов срыва работ по внешнему авторскому надзору, запланированных согласованным планом-графиком;
- - отсутствие фактов срыва работ по внутреннему авторскому надзору, запланированных приказом руководителя ООО «ООО» и планом-графиком;
- - наличие оформленной надлежащим образом документированной информации, предусмотренной стандартом.
Отчет по оценке процедуры начальник КО (при наличии в отчетном периоде документов об окончании работ по авторскому надзору) один раз в полгода (до 12 июня, до 12 декабря) оформляет согласно приложению JJJ и направляет его служебной запиской заместителю генерального директора по производству для подготовки отчета о функционировании процесса «Управление производством».
Посмотреть содержание типовых стандартов по авторскому надзору можно:
- для военной продукции: СТО 123456RW-169-2021 Система менеджмента качества. Управление производством. Авторский надзор в процессе производства продукции - ЗДЕСЬ;
- для гражданской продукции: СТО 8765RISO-162-2022 Система менеджмента качества. Управление производством. Авторский надзор в процессе производства продукции - ЗДЕСЬ.
Актуальный перечень ранее опубликованных статей (311 шт) со ссылками посмотреть/скачать.
17.01.2024
