Что такое справка о цепочке бенефициаров?
Справка о цепочке бенефициаров (СОЦБ) – это документ, который содержит информацию обо всех участниках бизнес-структуры, начиная с конечного владельца и заканчивая фактическим владельцем, который может находиться за пределами официальной структуры управления.
СОЦБ является одним из основных инструментов борьбы с коррупцией. Он дает возможность органам государственной власти контролировать соблюдение законов, устанавливает прозрачность в бизнес-отношениях и повышает доверие к предпринимателям.
СОЦБ содержит следующую информацию:
- Конечный владелец – физическое или юридическое лицо, которое находится на вершине иерархии управления и имеет фактический контроль над компанией.
- Промежуточные бенефициары – юридические или физические лица, которые владеют долей в капитале компании или имеют контроль над ее деятельностью.
- Фактический бенефициар – физическое или юридическое лицо, которое непосредственно получает выгоду от деятельности компании.
СОЦБ предоставляется в соответствии с законодательством страны, в которой зарегистрирована компания. В России справку о цепочке бенефициаров должна предоставлять каждая компания по запросу заказчика, независимо от ее формы собственности и размера. Она может быть запрошена как органами государственной власти, так и банками, которые работают с компаниями.
Справка о цепочке бенефициаров – это документ, который содержит информацию обо всех лицах, которые имеют прямое или косвенное участие в управлении компанией или организации.
Компании готовят документ на основании 115-ФЗ и Единого реестра юридических лиц. Проверку предоставленной информации заказчики выполняют онлайн через публичные реестры – ЕГРЮЛ, ЕГРИП, сайт ФНС и др.
В каких случаях предоставлять?
К субъектам малого и среднего бизнеса причисляют небольшие образования, у которых один собственник – предприниматель или юрлицо. В управлении большими компаниями может участвовать группа, состоящая из нескольких организаций. В данную цепочку входят акционеры, владельцы долей, физлица.
Предоставляя сведения о цепочке собственников, контрагент показывает заказчику, кто из участников цепочки обладает бОльшими вложениями в уставный капитал.
Перечислим случаи, когда необходимо предоставить информацию о цепочке собственников, включая конечных бенефициаров.
- Открытие банковского счета – при открытии банковского счета физическим или юридическим лицом банк обязан собрать информацию о цепочке бенефициаров. Это необходимо для того, чтобы исключить возможность использования счета для незаконных операций.
- Получение государственных и муниципальных услуг – в некоторых случаях для получения государственных и муниципальных услуг необходимо предоставить справку о цепочке собственников. Например, при подаче заявления на получение лицензии на определенный вид деятельности.
- Купля-продажа недвижимости – при покупке или продаже недвижимости, а также при заключении договора аренды недвижимости, стороны должны предоставить форму о цепочке собственников. Это необходимо для того, чтобы исключить возможность использования сделки для отмывания денег.
- Получение кредита – при получении кредита банк также может потребовать предоставления справки о цепочке бенефициаров. Это необходимо для того, чтобы оценить риски, связанные с выдачей кредита.
- Регистрация юридического лица – при регистрации юридического лица, его учредители должны предоставить справку о цепочке собственников. Это помогает исключить возможность создания фиктивных компаний для организации незаконной деятельности.
- Участие компании в тендерах – такая справка чаще всего требуется, если компания участвует в тендере по 223-ФЗ. Если корпоративный заказчик запрашивает данный документ, то компания обязана его предоставить.
Если заказчик по 223-ФЗ намерен потребовать от участника информацию о ЦС, то это требование он обязан отразить в Положении о закупке. Такая информация запрашивается не от всех участников, а только от победителя. В 44-ФЗ нет требования о предоставлении справки о цепочке бенефициаров.
... Друзья, на этом статья не заканчивается. Переходите на наш сайт онлайн-школы для поставщиков и тендерных специалистов "Азбука тендеров" и читайте до конца.
Подписывайтесь на открытый Телеграм-чат для тендерных специалистов и участников закупок