Сосем недавно ЦБ внес на рассмотрение проект закона, который бы увеличил размер активов, необходимых для признания человека квалифицированным инвестором, с 6 до 30 млн руб.
Сумма серьезная, но пока закон не приняли еще есть возможность зайти по старым условиям. И если кто-то думал это сделать, но откладывал, то самое время.
Что очень важно. Статус квалифицированного инвестора у одного брокера не дает вам статус у другого. Получать придется у каждого. Пока к сожалению так.
И вот какие условия сейчас для получения статуса:
• Владеть имуществом на сумму от 6 млн руб. Учитываются деньги на счетах и депозитах в банках, деньги и ценные бумаги на брокерском счете, ОМС. Дорогой автомобиль или земля в собственности не подойдут.
• Владеть ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (фьючерсами и опционами) на сумму не менее 6 млн руб. Учитываются биржевые производные финансовые инструменты на брокерском счете по размеру гарантийного обеспечения, при этом деньги и валюта в расчет не идут.
• Иметь опыт работы, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управлением рисками, связанными с совершением указанных сделок. Нужно два года опыта, если организация — квалифицированный инвестор в силу федерального закона, и три года — в других случаях.
• Подтвердить получение высшего экономического образования в вузе, который на тот момент мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
• За последние четыре закрытых квартала совершить сделки с ценными бумагами или деривативами (не реже 10 раз в квартал и не реже одного раза в месяц) на совокупную сумму не менее 6 млн руб.
Обычно всем нравится последний пункт, объем можно "наколотить" за месяц.
Да, чуть не забыл. Можно пройти еще тестирование. И нужно пройти 12 блоков вопросов. Не супер сложные. Но пройти будет полезно.
👉 Больше полезных статей у меня в Кубышке
