4393 подписчика

25.2 Верификация процессов, продукции и услуг, поставляемыми внешними поставщиками

11 сентября 202111 сен 2021

958

13 мин

Продолжаем вооружаться знаниями, необходимыми для выживания в жестоком мире менеджмента качества.

Напомню, что необходимость верификации внешних продуктов и услуг «произрастает» из требования п. 8.4 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 по управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми внешними поставщиками.

ГОСТ РВ 0015-002-2020 вставил свои пять копеек и установил, что упомянутую верификацию необходимо проводить по ГОСТ РВ 0015-308-2017 (для гражданской продукции действует ГОСТ 24297-2013).

Ну что, определимся с определениями?

Входной контроль – вещь серьезная и нужно её регламентировать. Чем? Как в анекдоте – регламентом. Ну, или стандартом организации или инструкцией. Кто должен разрабатывать? По моему мнению – самое заинтересованное подразделение, это ОТК. А вот перечни продукции, подлежащие входному контролю – другие:

перечни комплектующих изделий – конструкторские службы;
перечни сырья, материалов и полуфабрикатов – технологические службы.

Это уже не моё мнение, а требование ГОСТ 24297-2013. В ГОСТ РВ 0015-308 таких требований нет.

Указанные перечни целесообразно разрабатывать в виде приложений к основному СТО по входному контролю (предвижу вопрос и сразу отвечаю: да, приложения могут быть много толще основного СТО и в виде отдельной брошюры).

В этом стандарте нужно обязательно перекинуть мостик от верификации к входному контролю, например, следующей фразой:

«Реализация процедуры входного контроля является в ООО WW «WWW» способом верификации закупленной продукции.»

Целями реализации процедуры входного контроля, например, по ГОСТ РВ 0015-308 являются:

проверка соответствия качества закупленной продукции требованиям технической и конструкторской документации, документов по стандартизации оборонной продукции и контрактов (договоров) на поставку (далее – установленные требования);
предотвращение применения в организации при разработке и производстве ПВН закупленной продукции, не соответствующей установленным требованиям;
получение информации о результатах деятельности внешних поставщиков.

Примечание: ПВН – продукция военного назначения.

Процедура входного контроля, как правило, включает следующие этапы:

планирование входного контроля;
организационное и ресурсное обеспечение входного контроля;
прием закупленной продукции и подготовка к проведению входного контроля;
проведение входного контроля;
анализ результатов входного контроля;
действия на основании анализа результатов входного контроля.

Основным документом, планирующим входной контроль, является перечень (приложение +++) комплектующих (покупных) изделий, полуфабрикатов, материалов и сырья, подлежащих входному контролю. Перечень подлежит согласованию с ОТК, метрологами, ВП (для Перечня по ГОСТ РВ 0015-308). Содержание перечня – по соответствующим ГОСТ (308 или 24297).

По ГОСТ РВ 0015-308 допускается по согласованию с ВП оформление Перечня в электронном виде при условии:

функционирования в Вашей организации системы электронного документооборота;
возможность использования (в том числе и ВП) электронных цифровых подписей при согласовании и утверждении Перечня.

Для повышения оперативности корректировки степени участия представителей ВП в процедуре входного контроля, ВП предоставляется право направлять в адрес Вашей организации перечень изделий и материалов (сырья), подлежащих входному контролю с участием представителей ВП. Форму этого перечня определяет ВП.

Организационное обеспечение входного контроля, как правило, включает:

определение состава подразделений входного контроля и привлекаемых к его проведению;
разработка и актуализация положения о подразделении, осуществляющем входной контроль;
разработка и актуализация положений для подразделений из состава входного контроля и привлекаемых к его проведению.

По привлекаемым подразделениям целесообразно изложить примерно так:

«В состав подразделений входного контроля ООО WW «WWW» входят:

- ОМТС, включая складское хозяйство;

- ОТК, включая бюро входного контроля.

В состав подразделений, привлекаемых к проведению входного контроля, входят:

- инструментальное производство, в части подготовки образцов полуфабрикатов, материалов и сырья для проведения анализов и испытаний;

- аналитическая лаборатория, в части проведения анализа полуфабрикатов, материалов и сырья;

- испытательный центр, в части проведения испытаний полуфабрикатов, материалов и сырья;

- метрологическая служба, в части проведения измерений, для осуществления которых необходимы СИ, имеющиеся в организации в единственном экземпляре.»

Ресурсное обеспечение входного контроля может включать:

создание рабочих мест (включая укомплектование необходимыми СИ, СК, ИО, единицами ОИТ), соответствующих установленным требованиям;
организация мест хранения закупленной продукции в соответствии с её состоянием;
обеспечение компетентным персоналом;
информационное обеспечение.

Не забыть записать «священные» фразы про рабочие места:

«Входной контроль проводится на рабочих местах, расположенных в помещениях, отведенных соответствующими планировками.

Рабочие места БВК, включая рабочие места привлекаемых подразделений, оборудованы необходимыми СИ, СК, ИО и периодически аттестовываются на соответствие требованиям ТД в соответствии с требованиями СТО ++++++.

Рабочие места БВК, включая рабочие места привлекаемых подразделений, соответствуют требованиям безопасности труда, что периодически подтверждается результатами специальной оценки условий труда по СТО +++++.»

Информационное обеспечение процедуры входного контроля может включать:

обеспечение ДС, КД, ТД (в том числе разработка ТД на: проведение отбора проб, проведение контроля КИ и др.), плановыми документами, другой необходимой информацией согласно СТО +++++ и настоящему стандарту;
доведение до персонала, осуществляющего входной контроль, требований договоров на закупленную продукцию и изменений к ним согласно СТО +++++.

Далее регламентируем прием закупленной продукции и подготовку к проведению входного контроля.

Обычно прием и регистрацию продукции проводит представитель ОМТС. После приема и регистрации закупленной продукции, её размещения таким образом, чтобы обеспечить доступность продукции для контроля (СТО +++++), менеджер ОМТС оформляет карту входного контроля (приложение +++) и предъявляет продукцию на входной контроль по журналу (приложение +++).

Предъявление закупленной продукции осуществляется с учетом гарантийного срока хранения и времени её поступления: в первую очередь предъявляется продукция с меньшим оставшимся ГСХ и (или) более ранним временем поступления.

Кстати.

Если при приеме продукции по ГОСТ 24297 выявлены несоответствия – оформляется сохранная расписка. ГОСТ РВ 0015-308 этого не предусматривает, но никто не мешает ввести эту расписку в свой стандарт: держит в тонусе поставщиков... Не забываем внести расписку в договор.

Непосредственно входной контроль закупленной продукции представителями БВК (бюро входного контроля) обычно проводится в следующей последовательности:

проверка сопроводительной документации, подтверждающей годность закупленной продукции и удостоверяющей ее (продукции) качество;
отбор выборок или проб для проведения входного контроля;
проверка комплектности и визуальный контроль продукции;
контроль качества закупленной продукции согласно Перечню и (или) по технологическим процессам входного контроля (при невозможности изложить методы контроля в Перечне);
оформление результатов входного контроля.

Фрагмент алгоритма проведения входного контроля может выглядеть так.

При контроле сопроводительной документации на закупленную продукцию, предъявленной ОМТС, БВК проверяет и тут – никакой самодеятельности:

а) соответствие комплектности сопроводительной документации на закупленную продукцию договору и правильность её оформления (в том числе, документы, удостоверяющие качество продукции);

б) легитимность поставки закупленной продукции и с целью исключения случаев применения поддельных (фальсифицированных) изделий и материалов (сырья), а также запуска в производство закупленной продукции, не соответствующей установленным требованиям, в том числе качество и происхождение которой документально не подтверждено и подлинность которой вызывает сомнение (о проверке легитимности и выявлении поддельной (фальсифицированной) мы с Вами читали здесь);

в) наличие в сопроводительной документации подписей должностных лиц ОТК поставщика, заверенных соответствующей печатью. Если закупленную продукцию принимает ВП при поставщике, то на сопроводительной документации должны быть подпись и печать (клеймо) его должностного лица.

г) наличие заявления о соответствии обязательным требованиям заказчика и других документов о качестве, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации и договорами на поставку.

Есть несоответствия – работаем по СТО, регламентирующим рекламационно-претензионную работу.

Всё соответствует? Тогда начальник БВК:

а) для продукции, подлежащей контролю БВК (устанавливается Перечнем):

- организовывает силами БВК контроль отбора требуемого количества полуфабрикатов, материалов и сырья для проведения входного контроля. Отбор проводится персоналом складского хозяйства ОМТС с заполнением журнала (приложение ++++). Отбор выборки (пробы) производят в соответствии с ТД, оформленной в соответствии с требованиями КД (НД) на продукцию, ГОСТ 18321 (скоро заменят!), документации на поставку;

- организовывает силами БВК доставку отобранных выборок (проб) для проведения анализа или испытаний в ЦЗЛ и ИЦ соответственно с оформленными заявками (приложение +++);

б) для продукции, подлежащей совместному контролю БВК и ВП (устанавливается Перечнем организации, уточняется Перечнем ВП):

- уведомляет ВП о готовности к совместному проведению входного контроля закупленной продукции. Уведомление производится по журналу (приложение +++) с приложением сопроводительной документации на закупленную продукцию;

- организовывает силами БВК (с участием ВП) контроль отбора требуемого количества полуфабрикатов, материалов и сырья для проведения входного контроля. Отбор проводится персоналом складского хозяйства ОМТС с заполнением журнала (приложение +++). Отбор выборки (пробы) производят в соответствии с ТД, оформленной в соответствии с требованиями КД (НД) на продукцию, ГОСТ 18321, документации на поставку;

- организовывает силами БВК доставку отобранных выборок (проб) для проведения анализа или испытаний в ЦЗЛ и ИЦ соответственно с оформленными заявками (приложение +++).

Обратите внимание на тонкий момент: всегда были споры, как привлечь ВП на входной контроль. В некоторых организациях предъявляют, как серийную продукцию (что в корне неправильно), в некоторых – приглашают по телефону или лично, что может привести к задержкам контроля (когда у ВП «висит» 10 партий серийной продукции, предъявленной по документам, звонок будет откладываться...). Предлагается вариант с уведомлением о готовности, тем более, что ГОСТ предусматривает совместный контроль, но... Какой начальник БВК, прежде чем пригласить ВП, не проверит продукцию?

Перед отбором проб с ВП обычно проверяется:

соответствие комплектности изделий и материалов (сырья) установленным требованиям;
соответствие тары требованиям документации на поставку, целостность упаковки;
соответствие содержимого упаковки сведениям, указанным в сопроводительной или эксплуатационной документации;
соответствие сведений, указанных в сопроводительной документации, установленным требованиям (наименование изделий, материалов, сырья, наличие маркировки, печатей, клейм, подписей представителей ОТК поставщика и ВП, закрепленного за ним, даты изготовления);
отсутствие внешних повреждений и дефектов;
соответствие внешнего вида установленным требованиям;
соответствие (соблюдение) гарантийных сроков установленным требованиям.

Далее начальник БВК:

а) для продукции, подлежащей контролю БВК (устанавливается Перечнем):

- организовывает контроль параметров закупленной продукции силами БВК или других подразделений согласно Перечню (приложение +++) с оформлением протокола согласно приложению +++ (при наличии указаний на оформление в Перечне);

- организовывает (при необходимости) отправку закупленной продукции для проведения измерений в метрологическую службу (с заявкой по форме приложения +++ применительно к ситуации);

- организовывает силами БВК получение и контроль протоколов испытаний (анализа, измерений) от ИЦ (ЦЗЛ, МС).

- организовывает контроль параметров закупленной продукции согласно Перечню (приложение +++) силами БВК с участием представителей ВП с оформлением протокола согласно приложению +++ (при наличии указаний на оформление в Перечне);

- организовывает силами БВК получение и совместный с представителем ВП контроль протоколов испытаний (анализа, измерений) от ИЦ (ЦЗЛ, МС).

Если выявлены несоответствия – работаем с поставщиком согласно соответствующему СТО.

Если всё в пределах пределов, начальник БВК:

а) для продукции, подлежащей контролю БВК (устанавливается Перечнем):

- вносит заключение о соответствии закупленной продукции установленным требованиям в экземпляры карты входного контроля – КВК (приложение ++++);
- вносит силами БВК отметки о результатах входного контроля в журналы (приложения ++, ++, +++);
- вносит силами БВК записи о результатах входного контроля в сопроводительную документацию на закупленную продукцию (паспорт, этикетка, сертификат и др.) с указанием номера протокола (при отсутствии необходимости оформления протокола указывается номер КВК) и даты испытания (оформления КВК);
- передает силами БВК один экземпляр карты входного контроля кладовщику, журнал (приложение +++) – менеджеру ОМТС;
- организовывает хранение сопроводительной документации на закупленную продукцию совместно с экземпляром карты входного контроля в течение срока, превышающего ГСХ изделия, в котором применена данная закупленная продукция.

- вносит заключение о соответствии закупленной продукции установленным требованиям в экземпляры карты входного контроля (приложение +++), в журнал уведомлений (приложение +++) и передает экземпляры карт совместно с журналом представителю ВП для внесения соответствующих заключений;
- передает один экземпляр карты входного контроля представителю ВП;
- вносит силами БВК отметки о результатах входного контроля в журналы (приложения +++);
- вносит силами БВК отметки о результатах входного контроля в сопроводительную документацию на закупленную продукцию (паспорт, этикетка, сертификат и др.) с указанием номера протокола (при отсутствии необходимости оформления протокола указывается номер КВК) и даты испытания (оформления КВК);
- передает силами БВК один экземпляр карты входного контроля кладовщику, журнал (приложение +++) – менеджеру ОМТС;
- организовывает хранение сопроводительной документации на закупленную продукцию совместно с экземпляром карты входного контроля в течение срока, превышающего ГСХ изделия, в котором применена данная закупленная продукция.

Некоторые организации оформляют паспорта или даже литеры входного контроля, вроде бы не запрещено, но на мой взгляд карта входного контроля – логичнее. На вкус.

Анализ результатов входного контроля

Целями проведения анализа результатов входного контроля являются:

анализ и подготовка данных для оценки и выбора поставщиков, проводимых по СТО +++;
анализ и подготовка данных для принятия решения об ужесточении, ослаблении или отмене входного контроля отдельных видов закупаемой продукции.

Анализ и подготовка данных для оценки и выбора поставщиков производятся на основании сведений (приложение +++) о поставках закупленной продукции с нарушением установленных требований.

Решение об ужесточении, ослаблении или отмене входного контроля мы с Вами принимали здесь.

Не забываем про требования к режиму секретности и обеспечению защиты государственной тайны при входном контроле.

Действия в отношении рисков, возникающих при реализации процедуры могут быть следующими: