Гонконгский регулятор по ценным бумагам оштрафовал UBS в общей сложности на 11,55 млн гонконгских $ (1,5 млн $).
Group AG (UBSG) в связи с нарушениями нормативных требований, почти через 1,5 года после снятия запрета на спонсирование швейцарским банком первичных публичных размещений акций.
UBS и UBS Securities Asia были оштрафованы на 9,8 гонконгских долларов. 8,05 миллиона и 1,75 миллиона гонконгских долларов соответственно, говорится в заявлении городской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам во вторник.
Швейцарский банк был признан виновным в том, что не обеспечил надлежащее раскрытие информации о финансовых интересах в некоторых гонконгских компаниях, перечисленных в его исследовательских отчетах за период с мая 2004 года по май 2018 года.
UBS также не раскрыл 15 клиентам функцию "событие стоп-лосса" структурированной ноты и не убедился в том, что клиенты понимали риски, связанные с этой функцией, прежде чем подавать заявку в период с октября 2017 года по февраль 2020 года, сообщили в SFC.
UBS предложил выплатить компенсацию пострадавшим клиентам.
"SFC считает, что UBS не действовал с должным мастерством и осторожностью и не внедрил адекватные системы и средства контроля для обеспечения соответствия применимым нормативным требованиям." - говорится в заявлении.
Штраф, в котором были учтены действия UBS по исправлению положения, был наложен, когда банк восстанавливался после запрета, наложенного в 2019 году SFC за неправильное управление тремя IPO в Гонконге.
UBS был оштрафован на сумму около 375 миллионов гонконгских долларов в ходе IPO.
