Задумались над докторской диссертацией - проведите ревизию и анализ того что у вас уже есть. Если вы активный учёный, может запросто выясниться, что половину пути по формальным требованиям вы уже осилили!
Докторант – это уже состоявшийся ученый, как правило, четко представляющей себе как функционирует академической сообщество, уже достаточно поработавший в научной плане и подходящий к замыслу о написании докторской диссертации с определенным заделом. В связи с этим, первым делом, еще до того, как вы начнете определяться с будущей тематикой исследований, научной специальностью и с кандидатурой научного консультанта (НК), проведите углубленный анализ того, что вами ранее уже было сделано в научном плане. Результаты этого анализа позволят вам обоснованно скорректировать ваш замысел по докторской диссертации в направлении того, чтобы достичь вашей цели с минимальными трудозатратами, по максимуму используя имеющейся задел.
Ревизии и анализу подлежат следующие аспекты вашей ранее проделанной научной работы:
а) опубликованные научные работы – статьи в журналах из Перечня рецензируемых изданий (в простонародье - Перечень ВАК), приравненные к ним работы, а также монографии;
б) апробации ваших исследований на конференциях, симпозиумах, конгрессах, семинарах;
в) выполненные научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР), гранты, другие виды исследований, проводимых по заказам органов государственной власти, корпораций, коммерческих организаций, участие в экспериментах и испытаниях;
г) наличие значимых научных премий и наград за научные достижения; контакты с ведущими учеными академической среды, имеющиеся социальные связи.
Выполненный анализ позволит не только количественно оценить степень текущего выполнения формальных докторских показателей, но и позволит сразу же ответить на вопросы о том, в область каких конкретных научных специальностей сориентировать исследование, а также по какой номинации защищать будущую работу. Если у вас много патентов и свидетельств, приравниваемых к публикациям в Перечне рецензируемых изданий, то следует рассмотреть возможность защиты по номинации «новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад». А если у вас имеются значимые научные премии и награды – то по номинации «научное достижение».
Докторантов часто волнует вопрос о возможности использования в докторской наработок (публикаций, апробаций, актов реализации НИОКР) по своей кандидатской работы. Это порождено несуразными высказываниями некоторых слабо компетентных членов диссертационных советов (ДС) о том, что якобы эти материалы уже были один раз защищены как новые, поэтому в докторской диссертации они не могут быть использованы. По мнению автора, материалы кандидатской работы можно и нужно использовать в докторской путем их включения в докторскую как частное в общее. Более того, при экспертном анализе диссертации в ДС и в ВАК сведения о том, что докторская работа продолжает и развивает наработки кандидатской диссертации воспринимается сугубо положительно. Это является показателем того, что соискатель не случайный человек в этой научной специальности, что его докторская обеспечивает тематическую преемственность, повышение глубины, ширины или масштаба ранее выполненного кандидатского исследования.
Публикации
При ревизии ранее опубликованных работ, анализу подлежат следующие аспекты:
а) сколько статей и в каких журналах они были опубликованы;
б) самое важное (!) – по каким научным специальностям и отрасли наук каждый журнал был включен в Перечень рецензируемых изданий, а также к какой научной категории (К1, К2 или К3) он был отнесен на момент публикации;
в) если статья была опубликована в иностранном журнале, включенном в международные наукометрические базы (МНБ), то в какой квартиль этой МНБ входит каждый журнал и приравнивается ли такая публикация, в соответствии с рекомендациями ВАК, к публикации в Перечне рецензируемых изданий;
г) характеристики этих журналов: открытый/закрытый доступ, импакт-фактор журнала в Российском индексе научного цитирования (РИНЦ) и в других наукометрических базах;
д) наличие работ, которые приравниваются к публикациям в Перечне рецензируемых изданий, в соответствии с п. 12.1 Положения о присуждении ученых степеней [1] для открытых диссертацией, и в соответствии с п. 6в Положения о присуждении ученых степеней, ... использующим сведения, составляющие государственную тайну (ГТ) [2] - для закрытых диссертаций;
е) количество и общий процент единоличных работ;
ж) перечень всех соавторов всех ваших работ опубликованных в соавторстве (эти люди однозначно не смогут быть вашими оппонентами, но могут быть использованы для расширения сети научных контактов).
При анализе научных работ, которые в соответствии с Положениями [1, 2] и рекомендациями ВАК приравниваются к статьям в Перечне рецензируемых изданий, нужно помнить, что эти работы приравниваются без учета принадлежности к определенной научной специальности или отрасли наук. Поэтому они (например, патенты или статьи в МНБ) могут быть засчитаны в качестве квалификационных работ по диссертации по любой научной специальности и отрасли наук. При наличии большого количества таких работ это дает соискатель возможность широкого маневра по научном специальностям и отраслям наук, по которым в будущем можно защищать диссертацию.
На этапе анализа публикаций соискатель может опередить достаточно ли у него работ для «докторского норматива», сколько еще работ нужно доопубликовать, а также получить приблизительную оценку на какие научные специальности и отрасли наук в наибольшей степени приходятся его публикации. Распределив имеющиеся работы по тематическим категориям соискатель может выделить потенциальные будущие направления своих исследований, проанализировать их опубликованность на предмет соответствия формальным «докторским критериям».
Анализ актуальности, сути, степени проработанности и опубликованности нескольких направлений исследований позволит на их стыке или путем их взаимоувязки сформировать общую будущую тематику докторской работы. Соискателю следует ориентироваться на научные специальности и отрасли наук по которым у него имеется наибольше число уже опубликованных работ, а при выборе тематики будущих исследований – на наиболее актуальные направления исследований, котором эти работы соответствуют. Это позволит ему максимально использовать свой публикационный задел, а не поднимать свою докторскую тематику «с нуля».
Важной репутационной частью докторского исследования является наличие монографий. Несмотря на то, что они не приравниваются к публикациям в Перечне рецензируемых изданий, их наличие является важным неформальным показателем вашей публикационной активности. Поэтому при выборе тематики диссертационного исследования надо стремится к тому чтобы она охватывала и наименования изданных монографий, если таковые имеются.
Публикации в изданиях, содержащих сведения ГТ, а также авторство в «закрытых» работах, которые в соответствии с руководящими документами приравниваются к публикациям в Перечне рецензируемых изданий, должны подтверждаться авторскими справками с указанием полных выходных данных опубликованных работ. Если у вас есть такие публикации, однако их подтверждения в форме авторских справок отсутствует, то следует договориться с редакциями соответствующих изданий о подготовки таких справок и пересылки их вам.
Апробации
При ревизии апробаций на конференциях (семинарах, конгрессах и проч.), анализу подлежат следующие аспекты:
а) на каких конференциях, семинарах научных школ или профильных организациях, с какими докладами вы выступали;
б) в каких городах проходили конференции;
в) есть ли подтверждения этих выступлений в виде опубликованных тезисов или материалов конференций, имеющихся у вас «на руках» или включенных в наукометрические базы;
г) по какой тематике вы уже известны в академическом сообществе по своим выступлениям (если это присутствует).
Наиболее важным аспектом апробаций является географическая и научная ширина охвата соискателем профильной научной общественности. В связи с этим имеющиеся апробации нужно проанализировать на предмет их прохождения в различных городах, а также наличие подтверждения этого опубликованных тезисов или материалов конференций.
Апробации на ученых и научно-технических советах, семинарах научных школ, кафедрах, представление работы научным коллективам организаций должны подтверждаться соответствующими выписками из протоколов таких советов и семинаров. Скорое всего таких протоколов у вас нет, поэтому следует договориться с коллегами о подготовки таких протоколов и пересылки их вам. Более того на этом этапе можно слегка скорректировать тематику и содержание обсуждаемых вопросов в таких протоколах под будущую тему исследования. Если подобные протоколы были получены в рамках кандидатских исследований и были включены в качестве приложения в диссертацию или во 2-й экземпляр аттестационного дела, то следует запросить заверенные копии этих протоколов в количестве не менее 3-х копий из организации, где проходила защита кандидатской диссертации.
Если вы известный ученый, активно выступающей на конференциях с какой-то профильной тематикой, надо учитывать этот факт при выборе темы своего исследования. Часто случается так, что в рамках служебной деятельности соискатель выступает на конференциях рекламируя достижения своей организации, в связи с чем ассоциируется у членов академического сообщества с одной тематикой, а ведет диссертационные исследования по другой теме. Чтобы этого не случилась в своих выступлениях стоит заострять внимание аудитории на то, представляете ли вы достижения своей организации, либо докладываете результаты ваших диссертационных исследований.
НИОКР, эксперименты и испытания
При ревизии участия в НИОКР (грантах, других видах исследований), экспериментах и испытаниях, анализу подлежат следующие аспекты:
а) тема работы и сроки ее выполнения;
б) соответствие темы работы направленности будущих диссертационных исследований;
в) библиографические выходные данные промежуточных и итоговых отчетов о работе, официальные выходные данные протоколов экспериментов и испытаний;
г) в какие конкретно разделы работы вы внесли свой вклад;
д) заказчик работы и организации-соисполнители (при их наличии);
е) наличие актов реализаций или возможности их получения из организации-заказчика и из организаций-соисполнителей;
ж) возможность получения авторских справок на отчеты по НИОКР.
Наиболее важным аспектом участия в НИОКР для выполнения формального «докторского норматива» является получение соответствующих актов реализации об использовании (внедрении) полученных вами научных результатов. Зачастую после защиты кандидатской ученые участвуют во множестве НИОКР, но формальному аспекту этого участия не придают значения. Они не уточняют исполнителями каких разделов они являются, каковы выходные данные отчетов, не фиксируют использование своих материалов в форме актов о реализации. Анализ работы в НИОКР позволит произвести первичный сбор информации, после чего в вашей организации следует подготовить один большой акт на все те работы, участником которых вы являлись, впоследствии – запросить у коллег аналогичные акты из организаций-заказчиков и организаций-соисполнителей.
Рекомендуется получать акты реализации (внедрения, использования) не на конкретные результаты исследования – модели, методы, методики и алгоритмы (формулировки которых могут многократно измениться в процессе исследования и подготовки диссертации к защите), а на уже изданные статьи, в которых опубликованы эти результаты. По той же причине неуместным является упоминание в акте темы диссертации или научной специальности, которые могут многократно измениться.
Если вы участник экспериментов или испытаний, суть которых совпадает с тематикой будущих исследований, то в отношении них также необходимо озаботится о получении соответствующих протоколов экспериментов (испытаний), фиксирующих ваше участие в нем и достигаемый положительный эффект. Правильно оформленные документы о проведении и фиксации результатов экспериментов и испытаний также подтверждают положительный эффект от использования результатов исследования, как и акт реализации.
Рекомендуется дополнительно к актам реализации на отчеты о НИОКР получить авторские справки. Например, если вами планируется подготовка «закрытой» диссертации, то авторство в отчетах по «закрытым» НИОКР в будущем позволит приравнять такие отчеты к публикациям в Перечне рецензируемых изданий. Эти справки функционально не являются дубликатами актов о реализации. Акты фиксируют положительный эффект от использования ваших результатов в НИОКР, который учитывается в качестве вклада в практическую значимость формального «докторского норматива», а авторские справки – фиксируют вас как соавтора научной работы, которая учитывается в публикационной части этого «норматива».
Научные премии
Если ваши научные работы, или цикл статьей, или общий вклад в науку оценены академическим сообществом в виде мировых или национальных наград и премий, то это также необходимо зафиксировать. Это нужно не только для использования премий для подтверждения значимости и важности исследования, но и для дальнейшего анализа того, можно ли эти награды использовать для обоснования защиты докторской диссертации по номинации «научное достижение». Подробнее об этой номинации написано здесь.
Социальные контакты
При ревизии социальных контактов, анализу подлежат следующие аспекты:
а) с какими учеными в своей области вы контактируете по работе или по профилю исследований;
б) какие ученые не входят в круг ваших контактов, но вы их работы постоянно читаете и на них ссылаетесь;
в) интенсивность контактов, личное расположение таких ученых к вам, «легкость» и доступность общения с ними, отношение к тематике будущего вашего исследования, их психологические особенности;
г) научные регалии, характеристика научной репутации этих ученых, цитируемость их работ, уровень влиятельности в академической среде;
д) места работы этих ученых, вхождение их в ДС, по каким специальностям эти ДС могут защищать диссертации, вхождение в ЭС ВАК, членство в государственных или общественных академиях, профессиональных сообществах, советах и комитетах, оценка круга соавторов этих ученых;
е) какие из этих ученых могут выступить потенциальными НК, научными наставниками, оппонентами, подписантами будущих отзывов, соавторами по научным работам;
ж) есть ли какие-то ведущие ученые в вашей области, которые сейчас не входят в сеть ваших контактов, но установление связи с которым возможно через людей из вашего круга? кто может быть такими людьми?
Начинающему докторанту может показаться, что основное в защите – выполнение формальных требований к докторской диссертации. Однако это не так. На все протяжении своих исследований, на их одобрение или, наоборот, на противодействие им будут влиять окружающие вас люди из научной среды. Возможность с самого начала заручиться поддержкой своей работы со стороны влиятельных ученых, возможность обсуждать и консультироваться с опытными наставниками, использование своих социальных связей для личного брэндинга и продвижения своей диссертации – важные составляющие будущей успешной защиты.
Скорее всего анализ ваших научных контактов позволит вам выделить две категории ученых:
а) ведущие специалисты по профилю именно вашего исследования;
б) влиятельные ученые, административные руководители и начальники, от которых может завесить продвижение и защита вашей диссертации.
С первыми стоит, в первую очередь, обсуждать замысел своей работы по существу, ориентироваться на их советы и опыт, рассматривая их как своих научных наставников, стремится к взаимодействию с этими учеными в рамках совместных исследований. Вторую категорию стоит подключать позже, когда замысел работы будет уже, основные результаты уже получены, и требуется шлифовка формальных положений, получение различного рода актов и отзывов, поддержка в продвижении работы в ДС. Именно на стыке первой и второй категории нужно искать кандидатов в будущие НК – в идеале именно такие ученые, с одной стороны, являющиеся специалистами в вашей области, а, с другой, обладающие авторитетом и административным ресурсом, являются идеальными НК. Особенное внимание уделите ученым – членам ДС и ЭС ВАК. Именно они могут стать вашими проводниками в профильные ДС, а явное одобрение и поддержка вашей работы со стороны эксперта ВАК снимет многие ненужные сомнения и перестраховочные требования со стороны администраций большинства ДС.
Докторские исследования сложно вести целиком в одиночку. Для снижения трудоемкости активно взаимодействуйте с докторантами своей и других организаций, ведущими исследования на схожую тематику (однако следите за тем, чтобы ваши результаты безвозвратно не «утекали» к ним). Если вам известны плодотворно и успешно функционирующие научные школы, ведущие исследования по вашей тематике, а в вашей организации или городе отсутствуют подходящие кандидаты в НК, то следует рассмотреть возможность «подключиться» к такой научной школе, даже если она расположена в другом городе. Подробнее об особенностях коллективной работы в научных исследованиях написано здесь.
Литература:
1. Положение о порядке присуждения ученых степеней (в редакции от 25.01.2024). Постановление Правительства РФ от 24.09.2013 г. № 842. – М.: Правительство РФ, 2013.
2. Положение о порядке присуждения ученых степеней лицам, использующим в своих работах сведения, составляющие государственную тайну (в редакции от 25.01.2024). Постановление Правительства РФ от 17.03.2015 г. № 235. – М.: Правительство РФ, 2013.
Об авторе: Макаренко Сергей Иванович, доктор технических наук, профессор, эксперт ВАК. Подробности здесь.
P.S. В помощь соискателям ученой степени автором подготовлено методическое издание «Макаренко С.И. Оформление и защита кандидатской диссертации по техническим наукам - Часть 1 и Часть 2». Скачать электронные версии этих книг можно на сайте издательства «Наукоемкие технологии» или в РИНЦ. Заказ бумажных версий книг доступен в интернет-магазине вышеуказанного издательства. Данная публикация - фрагмент будущей книги автора, посвященной написанию и защите докторской диссертации. Я буду рад конструктивным комментариям, направленным на улучшение представленного в данной статье материала.