Сложности многих докторантов проистекают из-за нечеткого понимания за что им присваиваются ученая степень, т. е. на чем им надо сосредоточить свои основные усилия, решение или разработку чего надо доказывать на заседании ДС.
Выписка из Постановления о присуждении ученых степеней:
9. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований:
– разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение,
– либо решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение,
– либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.
Таким образом, для получения ученой степени доктора наук надо получить один из следующих результатов:
- научное достижение;
- решение научной проблемы, имеющей важное значение;
- новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад.
Далее рассмотрим подробно защиту докторской диссертации по номинации "научное достижение".
Автору известны несколько диссертаций, которые позиционировались авторами как содержащие научные достижения, однако, все они встретились с существенными проблемами при защите в диссертационном совете (ДС) и потом в экспертном совете (ЭС) Высшей аттестационной комиссии (ВАК) ввиду того, что авторы не смогли четко обосновать что совокупность их результатов действительно является научным достижением, обладающим фундаментальностью и претендующим на коренные изменения в уровень научного познания. Какие «подводные камни» ожидают докторанта, решившего защищаться по данной номинации? Главное – нужно доказательно обосновать, что представленная в работе совокупность научных результатов действительно является научным достижением.
Научное достижение– это результат научной деятельности, который способствуют существенному развитию технологий и улучшению качества жизни, позволяет решать глобальные прикладные проблемы, закладывает основы для дальнейших направлений исследований и инноваций [1].
Исходя из определения докторант может столкнуться с трудностями, обусловленными неоднозначным пониманием разными учеными этого термина, степени его фундаментальности и существенности, продолжительным сроком, в течении которого научное сообщество признает научное достижение в качестве такового, а также отсутствием в настоящее время четких критериев признания каких-либо научных результатов достижениями. С учетом этого, попробуем дать рекомендации докторантам, которые планируют защищаться по данной номинации. Рассмотрим следующие нюансы обоснования совокупности своих результатов в качестве научного достижения:
а) как научного открытия («неизвестная ранее закономерность», «неизвестное ранее свойство» или «неизвестное ранее явление»);
б) как совокупности результатов, не являющихся открытием, но признаваемым научным сообществом значимым достижением;
в) как результатов, получивших признание научного сообщества в форме престижной научной премии.
Научное открытие
Традиционно, общепринятым видом научного достижения является научное открытие.
Открытие – научное достижение, совершаемое в процессе научного познания, по установлению неизвестных ранее, объективно существующих закономерностей, свойств и явлений материального мира, носящее принципиально новый, революционный характер, служащий основой новых направлений развития науки и техники, либо вносящих коренные изменения в уровень познания природы [1].
Открытие – установление неизвестных ранее объективно существующих закономерностей, свойств и явлений материального мира, вносящих коренные изменения в уровень познания [2].
К примерам открытий можно отнести:
- разработку гелиоцентрической модели мира Н. Коперником;
- открытие закона всемирного тяготения И. Ньютоном;
- открытие атмосферы Венеры М. В. Ломоносовым;
- открытие периодического закона химических элементов Д. И. Менделеевым;
- разработку теории относительности А. Эйнштейном;
- открытие естественного отбора и формирование теории эволюции Ч. Дарвиным;
- открытие законов наследственности и формирование основ генетики Г. Мендалем и проч.
Женевский договор о международной регистрации научных открытий 1978 г. [3], который так и не вступил в силу, дает более «приземленное» определение термина «открытие» из которого исключен признак «внесения коренных изменений в уровень познания».
Открытие – признание явлений, свойств или законов материального мира, которые до сих пор не были познаны и не допускали проверки [3].
В СССР с 1947 по 1991 г. действовала система государственной регистрации научных открытий. Был сформирован и велся Государственный реестр открытий СССР [4], включающий в себя порядка 400 открытий, в то время как число заявок на открытия превысило 12000. В 1991 г. данная система пересватала действовать и с 1992 г. в РФ действует система общественной регистрации научных открытий в рамках совместной деятельности двух негосударственных организаций – Международной академии авторов научных открытий и изобретений (МААНОиИ) и Российской академии естественных наук (РАЕН). Указанные организации осуществляют регистрацию научных открытий, основанную на коллективной научной экспертизе. Однако статус такой регистрации открытий в научном сообществе РФ носит скорее сомнительный, чем общепризнанный характер. В 2014 г. в РФ был введен ГОСТ по научным открытиям [5]. Этот стандарт термин «открытие» определял следующим образом.
Научное открытие – означает охраняемый результат интеллектуальной деятельности, заключающийся в установлении неизвестных ранее, но объективно существующих закономерностей, свойств и явлений материального мира, вносящих фундаментальные изменения в уровень научного познания [5].
Таким образом, согласно стандарта [5], объектом открытия могли быть только «неизвестная ранее закономерность», «неизвестное ранее свойство» и «неизвестное ранее явление», причем эти понятия определялись следующим образом.
Неизвестная ранее закономерность – объективно существующая устойчивая связь между явлениями или свойствами материального мира, вносящее фундаментальное изменение в уровень научного познания [5].
Неизвестное ранее свойство – объективно существующая качественная сторона объекта материального мира, вносящую фундаментальное изменение в уровень научного познания [5].
Неизвестное ранее явление – неизвестное ранее объективно существующая форма проявления сущности объекта материального мира (природы), вносящую фундаментальное изменение в уровень научного познания [5].
В стандарте [5] особо отмечалось что он не распространяется на географические, археологические, палеонтологические открытия, открытия месторождений полезных ископаемых, открытия в области общественных наук. Кроме того, в нем указывалось категории научных результатов, которые не признаются в качестве научных открытий [5]:
а) отдельные факты, отдельные зависимости, а также закономерности, свойства и явления материального мира, которые не вносят коренных изменений в уровень научного познания;
б) гипотезы, в частности, допустимые представления о строении материи, о происхождении планет, полезных ископаемых, о существовании разных силовых полей и т. д.;
в) решение математических задач, установление абстрактных числовых зависимостей, доказательства математических теорем и т. д.;
г) результаты, уточняющие уже известные положения, например формы небесных тел, их орбиты и т. д.;
д) результаты научно-исследовательских и проектно-конструкторских работ, относящиеся к созданию разных новых технологических процессов, конструкций машин и приборов, новых материалов и лечебных средств (их свойств, способов лечения болезней, штаммов микроорганизмов и т. д.);
е) выявление и выведение новых сортов растений, пород животных и штаммов микроорганизмов;
ж) научные теории и математические методы.
Некоторые авторы, например Б. Б. Леонтьев и В. Б. Леонтьева в работе [6], указывают, что открытиями являются не только обнаружение новых явлений, не только описание математической формулы данной закономерности, но и само объяснение до сих пор необъяснимого явления. При этом объяснение должно быть чисто научным и доказательным. Поэтому к категории научных открытий следует дополнительно относить [6]:
а) обнаружение и описание новых природных объектов и явлений как новых эффекторов;
б) описания новых, ранее не известных природных связей и взаимосвязей как новых системных закономерностей, где наилучшим является математическая формула, проверенная при любом изменении данной закономерности;
в) доказательное объяснение новых природных механизмов как комплексных взаимосвязей и, соответственно, комплексных закономерностей, в том числе и описание механизмов ранее известных явлений, но не имевших доказательного объяснения.
В советской патентно-юридической литературе имел место спор о том, допустимо ли считать научным открытием искусственное создание прежде неизвестного явления. Такие ученые, как Б. С. Антимонов и Е. А. Флейшиц, высказывались против отнесения к научным открытиям искусственного создания какого-либо ранее неизвестного явления. Однако В. И. Серебровский указывал, что открытие может обнаружить не только существующие закономерности или свойства материального мира путем наблюдения, но и явления, вызванные путем эксперимента [7].
Можно констатировать, что в настоящее время правовой статус научного открытия является «мертвым» институтом гражданского права – институтом без четкого юридического регулирования. Парадокс состоит в том, что постановление Совета Министров СССР о статусе научных открытий [2] до настоящего времени не отменено и продолжает действовать, несмотря на игнорирование Гражданским кодексом РФ научных открытий как объектов интеллектуальной собственности. ГОСТ «Интеллектуальная собственность. Научные открытия» [5], вводящий определение и критерии научного открытия ссылается на модельный закон, применение которого планируется в перспективе и который в настоящее время отсутствует. При этом ГОСТ не имеет силы федерального закона (ФЗ), и подобного регулирования недостаточно для формирования полноценного института права, однако наличие ГОСТа создает предпосылки для формирования в будущем на основании Модельного закона национальных правовых норм о статусе и возможности регистраций научных открытий.
Пока что, по состоянию на 2025 г., докторантам, считающим что они совершили научное открытие и планирующим защиту по номинации «научное достижение», рекомендуется, руководствуясь нормами ГОСТ [5], проверить что полученный результат действительно соответствует критериям открытия, произвести официальную регистрацию своего открытия в соответствующих организациях и приготовится к изнурительным дебатам в ДС о том, что такой регистрации достаточно для признания открытия таковым, особенно в сравнении с открытиями, внесенными в Реестр научных открытий СССР [4], а также о том, что ваш результат действительно вносит фундаментальное изменение в уровень научного познания.
Совокупность результатов, не являющихся открытием, но признаваемым научным сообществом значимым достижением
К данной категории научных результатов можно отнести те результаты, которые, с одной стороны, оцениваются профильным научным сообществом как фундаментальные для отдельных отраслей наук, а, с другой стороны, не могут быть отнесены к закономерностям, свойствам или явлениям, претендующим на уровень открытия, в соответствии со стандартом [5]. Такие результаты в основном свойственены прикладным наукам в которых результат не открывается, а разрабатывается, синтезируется искусственно.
К примерам таких достижений можно отнести:
- открытие местоположения и археологические исследования Трои Г. Шлиманом;
- разработку теоретических основ неевклидовой геометрии Н. И. Лобачевским;
- разработку технологии синтеза антибиотиков А. Флемингом;
- разработку принципов космических полетов К. Э. Циолковским;
- разработку теоретических основ и создание транзистора У. Шокли;
- разработку основ теории вычислений и алгоритмов А. Тьюрингом;
- формирование технологических основ отечественной космической отрасли С. П. Королевым;
- создание концепции сети Интернет Т. Бернерс-Ли;
- создание CRISPR-Cas9 технологии редактирования генома человека для лечения генетических заболеваний;
- создание вакцины против COVID-19 на основе мРНК-технологии и проч.
Такие результаты отвечают критерию фундаментальности, однако предполагают искусственное создание какой-либо ранее неизвестной технологии, материальных или прикладных результатов, абстрактных конструкций.
Часто прорывные результаты, полученные отдельными учеными, признаются в качестве выдающегося достижения научным сообществом срезу же по факту их публикации ввиду однозначного понимания их фундаментальной значимости. Такое общенаучное признание значительно облегчает защиту докторской диссертации с соответствующими результатами. Иногда эти результаты, даже будучи представленными в виде кандидатской диссертации, удостаиваются присвоения докторской степени в качестве исключения.
Так расшифровка письменности майа Ю. В. Кнорозовым, была удостоена докторской степени по историческим наукам минуя кандидатскую. За цикл работ по созданию теории сверхтекучести, вклада в квантовую электродинамику и статистическую физику Л. Д. Ландау была присужден ученая степень доктора физико-математических наук минуя кандидатскую. А. Д. Сахарову и И.В. Курчатову были присуждены ученые степени докторов физико-математических наук без защиты кандидатской диссертации за разработку технических и технологических решений в рамках создания первой советской атомной бомбы. А. Н. Колмогорову, А. А. Маркову и Л. В. Канторовичу за их прорывные работы в различных областях математики также были присвоены ученые степени докторов физико-математических наук минуя кандидатскую.
Обобщая вышесказанное, можно рекомендовать защиту докторской диссертации по номинации «научное достижение» тем соискателем, в активе которых есть супер-значимый научный результат, который профильным научным сообществом однозначно признается как фундаментальный для данной отрасли наук. Более того, п. 36 Положения о присуждении ученых степеней предусматривает возможность присуждать по такому результату докторской степени, даже если этот результат представлен в диссертации на соискание ученой степени кандидата наук.
Результаты, получившие признание научного сообщества в форме престижной научной премии
Другим путем обоснования фундаментальности и значимости ваших научных результатов и соответствия их уровню научного достижения является их признание научным сообществом в форме присуждения престижной научной премии. Вместе с тем, здесь также все неоднозначно.
Во-первых, с момента выхода в свет научной работы, содержащей научный результат, до получения за него престижной премии зачастую проходит довольно продолжительный срок. Зачастую это время многократно превышает, то время которое необходимо чтобы подготовить и защитить докторскую диссертацию по другой номинации, например, решения научной проблемы.
Во-вторых, не совсем ясно какого уровня премии должно быть достаточно, чтобы признать премируемый результат научным достижением. По всей видимости однозначно к научным достижениям можно отнести престижные международные и национальные премии, имеющих общепризнанную высокую оценку в глазах научного сообщества. Однако, непонятно как быть с узкопрофильными, ведомственными и отраслевыми научными премиями и наградами? Достаточно ли их для признания награждаемых ими научных работ научными достижениями?
В-третьих, отсутствует какой-либо правовой статус сопряжения руководящих НПА в области присуждения ученых степеней с соответствующими научными премиями, позволяющий «автоматически» зачесть награждение какой-либо значимой премией в качестве критериальной составляющей для защиты докторской диссертации по номинации «научное достижение». В условиях такой правовой неопределенности даже такой выдающийся отечественный ученый как Г. Я. Перельман, получивший медаль Филдса (аналог Нобелевской премии в области математических наук) и ставший Лауреатом премии тысячелетия математического института Клэя за доказательство гипотезы Пуанкаре(единственная решённая задача из «семи задач тысячелетия») не может использовать их для зачета в качестве результата докторской диссертации по номинации «научное достижение» и продолжает оставаться кандидатом физико-математических наук.
В-четвертых, формирование комплекта документов и процедура их прохождения при награждении большинством научных премий по своей бюрократической трудоемкости примерно соответствует защите докторской диссертации. Поэтому многие соискатели сначала защищают докторскую диссертацию по номинации «решение научной проблемы», а потом, при наличии у них фундаментальных результатов, подают их в качестве претендентов на премирование.
Подводя итог, можно рекомендовать лауреатам значимых международных и государственных премий, если награждение уже состоялось, оформлять докторскую диссертацию с упором на номинацию «научное достижение», при этом в качестве подтверждения этой номинации указывать премирование соответствующих научных результатов диссертации.
Литература
1. Макаренко С. И. Справочник научных терминов и математических обозначений. – СПб.: Наукоемкие технологии, 2025. – 348 с.
2. Постановление Совета Министров СССР от 21 августа 1973 г. № 584 «Об утверждении Положения об открытиях, изобретениях и рационализаторских предложениях»
3. Женевский договор о международной регистрации научных открытий, 3 марта 1978 г. Всемирная Организация: Интеллектуальной Собственности Женева, 1978.
4. Государственный реестр открытий СССР
5. ГОСТ Р 553864-2012. Интеллектуальная собственность. Научные открытия.
6. Леонтьев Б. Б., Леонтьева В. Б. Научные открытия как объекты авторского права // Интеллектуальная собственность. Авторское право и смежные права. 2022. № 11. С. 5-14.
7. Ермакова Э. Э. Правовой статут научного открытия // В сборнике: Общество и экономика знаний, управление капиталами: цифровая экономика знаний. KSEM-2024. Материалы XIVМеждународной научно-практической конференции. – Краснодар, 2024. – С. 146-158.
Об авторе: Макаренко Сергей Иванович, доктор технических наук, профессор, эксперт ВАК. Подробности здесь.
P.S. В помощь соискателям ученой степени автором подготовлено методическое издание «Макаренко С.И. Оформление и защита кандидатской диссертации по техническим наукам. Часть 1». Скачать электронную версию этой книги можно на сайте издательства «Наукоемкие технологии» или в РИНЦ. Заказ бумажной версии книги доступен в интернет-магазине вышеуказанного издательства. Данная публикация - фрагмент будущей книги автора, посвященной написанию и защите докторской диссертации