Во-первых, сразу же надо отметить, что представленные далее формальные требования в условиях традиционно высокой «текучки» российского законодательства, обладают повышенной изменчивостью и действительны по состоянию на дату публикации - 10.01.2026 г. Текущие формальные требования, надо уточнять в наиболее свежих редакциях государственных нормативно-правовых актов (НПА) – Положениях [1-4], а также в последних рекомендациях ВАК.
Во-вторых, представленные далее формальные требования относятся к докторским диссертациям, защищаемым в системе государственных диссертационных советов (ДС), подведомственных Высшей аттестационной комиссии (ВАК). Начиная с 2016 г. в нашей стране реализуется проект о формировании параллельно негосударственной системы научной аттестации путем предоставления ряду ведущих научно-образовательных организаций страны права самостоятельного присуждения ученых степеней. В системе негосударственной аттестации научных кадров роль руководящих документов выполняют локальные НПА организаций, которым предоставлено право самостоятельно присуждать ученые степени. Как правило, эти НПА размещаются на сайтах этих организаций. При планировании защиты в таком негосударственном ДС нужно ориентироваться не на государственные НПА, а на локальные НПА конкретной организации, на базе которой функционирует ДС.
1. Номинации присуждения ученой степени
Сложности многих докторантов проистекают из-за нечеткого понимания за что конкретно им присваиваются ученая степень. Вместе с тем основной НПА – Положение [1], четко регламентирует, что докторская диссертация должна содержать результаты, которые соответствуют одной из 3-х номинаций:
б) решение научной проблемы, имеющей важное значение;
в) новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад.
Отсутствие привязки результатов докторской работы к одной из этих номинаций ведет к отсутствию юридического основания в присуждении ученой степени.
Выписка из Положения [1]:
9. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований:
– разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение,
– либо решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение,
– либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.
В диссертации нельзя просто декларировать, что она соответствует той или иной номинации. То, что в работе содержится «научное достижение», либо «решение научной проблемы», либо «технические или иные решения, вносящие значительный вклад» должно доказательно обосновываться.
2. Публикации
2.1. Общие требования
По состоянию на начало 2026 г. к квалификационным публикациям соискателей ученой степени доктора наук руководящими документами предъявляются следующие требования.
Выписка из Положения [1]:
11. Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях (далее – рецензируемые издания).
12. … Перечень рецензируемых изданий размещается на официальном сайте Комиссии в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
12.1. К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях приравниваются публикации в научных изданиях, индексируемых в международных базах данных, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии.
Приравнивание публикаций в научных изданиях, индексируемых в международных базах данных, к публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях осуществляется с учетом категорирования рецензируемых изданий на основании рекомендации Комиссии.
К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации (за исключением диссертации, оформленной в виде научного доклада…), в рецензируемых изданиях с учетом их категорирования приравниваются на основании рекомендации Комиссии патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о государственной регистрации программ для электронных вычислительных машин, баз данных, топологий интегральных микросхем.
13. Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, в рецензируемых изданиях должно быть:
– по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии – не менее 15;
– по остальным отраслям науки – не менее 10.
Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, оформленной в виде научного доклада, в рецензируемых изданиях, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии, должно быть за последние 10 лет не менее 50. …
Для публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях на основании рекомендации Комиссии в зависимости от отрасли науки определяются категории рецензируемых изданий, согласно которым такие публикации учитываются при определении соответствия критерию, предусмотренному настоящим пунктом в отношении количества публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в том числе диссертации в виде научного доклада.
Выписка из Рекомендации ВАК от 26.10.2022 № 2-пл/1 «О новых критериях к соискателям ученых степеней кандидата наук, доктора наук, к членам диссертационных советов»:
1. Утвердить следующие прилагаемые критерии (Приложение №1) к соискателям ученых степеней … доктора наук, …
4. Установить, что к ... международным базам данных научных изданий, индексирующим научные публикации, которые засчитываются ВАК при Минобрнауки в установленном порядке (для соискателей ученых степеней…), относятся следующие базы данных: Web of Science, Scopus, PubMed, MathSciNet, zbMATH, Chemiclal Abstracts, Springer или GeoRef.
Приложение 1: …
2. Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, в рецензируемых научных изданиях:
– по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии – не менее 15, из которых не менее 5 публикаций должны быть опубликованы в изданиях, отнесенных к категориям К1 или К2 из Перечня рецензируемых научных изданий, либо в научных изданиях, индексируемых базой данных RSCI, а также в научных изданиях, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК;
– по остальным отраслям науки – не менее 10, из которых не менее 5 публикаций должны быть опубликованы в научных изданиях, отнесенных к категориям К1 или К2 из Перечня рецензируемых научных изданий, либо в научных изданиях, индексируемых базой данных RSCI, а также в научных изданиях, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК.
3. Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, оформленной в виде научного доклада, за последние 10 лет:
– не менее 50 в научных изданиях, отнесенных к категориям К1 или К2 из Перечня рецензируемых научных изданий, либо в научных изданиях, индексируемых наукометрической базой данных RSCI, научных изданиях из Q1 или Q2, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК, из которых не менее 50 % публикаций должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях, отнесенных к категории К1 из Перечня рецензируемых научных изданий, либо в научных изданиях, индексируемых наукометрической базой данных RSCI, научных изданиях из Q1 или Q2, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК. …
Выписка из Рекомендации ВАК от 22.06.2023 № 1-пл/2 «О работе по совершенствованию и оптимизации перечня научных изданий…»:
1. Одобрить решения рабочей группы по: …
– неприравниванию к публикациям из Перечня ВАК материалов научных конференций, индексируемых в международных базах данных. …
Выписка из Рекомендации ВАК от 21.12.2023 № 3-пл/1 «О категорировании перечня рецензируемых изданий…»:
Таблица – Приравнивание научных журналов, входящих в наукометрические базы данных, к журналам Перечня ВАК с распределением по категориям
Если кратко резюмировать вышеуказанные требования к публикациям соискателей ученой степени доктора наук, то можно сделать следующие выводы:
а) для защиты докторской диссертации в области естественных, технических, медицинских, сельскохозяйственных или военных наук соискателю нужно опубликовать 10 или более статей в журналах, входящих в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук, из них не менее 5 публикаций должны быть опубликованы в отечественных изданиях либо включенных в базу RSCI, либо имеющих научную категорию К1 или К2, либо в международных изданиях, входящих в международные наукометрические базы (МНБ), которые в соответствии вышеуказанной таблицей имеют научную категорию К1 или К2;
б) для защиты докторской диссертации в области социальных и гуманитарных наук соискателю нужно опубликовать 15 или более статей в журналах, входящих в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук, из них не менее 5 публикаций должны быть опубликованы в отечественных изданиях либо включенных в базу RSCI, либо имеющих научную категорию К1 или К2, либо в международных изданиях, входящих в МНБ, которые в соответствии вышеуказанной таблицей имеют научную категорию К1 или К2.
Если соискатель имеет патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о государственной регистрации программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем, то каждый такой патент или свидетельство на основании п. 12.1 Положения [1] приравнивается к статье в журнале, входящим в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук.
Если соискатель имеет статьи в международных журналах, входящих в вышеуказанные МНБ, то каждая такая статья приравнивается к статье в журнале, входящим в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук. При этом нет однозначно установленного соответствия предметной области международных журналов научным специальностям российской номенклатуры. По мнению автора, соискателю целесообразно самостоятельно уточнить предметную область и соответствующие категории (Subject Area и Category) для своих публикаций в иностранных журналах. Предметную область, категории и квартили соответствующих иностранных журналов можно уточнить, воспользовавшись общедоступными сервисами.
Следует также обратить внимание, что для публикаций в МНБ учитываются только статьи в журналах (публикации типа «Article» или «Review»). Тезисы и материалы конференций (публикации типа «Conference Paper»), индексируемые в МНБ, не учитываются в качестве публикаций, приравнивающихся к публикациям в журналах из Перечня рецензируемых изданий. Также следует учесть, что существуют иностранные журналы, индексируемые в МНБ, которые не классифицируются по квартилям (находятся «под квартилями») и, соответственно, не могут быть приравнены к журналам из Перечня рецензируемых изданий.
Вышеуказанные требования формируют необходимый минимум к так называемым квалификационным работам, т. е. к тем публикациям, которые соискателю нужны для того, чтобы его диссертация соответствовала требованиям руководящих документов как научно-квалификационная работа.
2.2. Особые требования к «закрытым» диссертациям
Для соискателей, ведущих подготовку «закрытых» диссертаций, вводятся дополнительные требования по публикации результатов в изданиях, содержащих сведения, составляющие государственную тайну (ГТ). Необходимость таких публикаций регламентируется п. 6 Положения [3]. При этом необходимо отметить, что эти требования не подменяют требования Положения [1], а дополняют их. Таким образом, вопреки расхожему мнению о том, что выполнение нормативов по публикации для авторов «закрытых» диссертаций якобы упрощается, на самом деле ошибочно, т. к. таким соискателям надо выполнить требования по публикациям, регламентируемые обоими Положениями. Поэтому требования к публикациям, наоборот, ужесточаются.
Выписка из Положения [3]:
6. Помимо критериев, установленных Положением о присуждении ученых степеней, диссертации должны отвечать следующим дополнительным критериям: …
б) основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях, имеющих соответствующий гриф секретности (далее – рецензируемые издания), при наличии рецензируемых изданий по соответствующей тематике. … Рецензируемые издания не подлежат категорированию … ;
в) к публикациям в рецензируемых изданиях, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, … приравниваются результаты интеллектуальной деятельности, указанные в абзаце третьем п. 11 Положения о присуждении ученых степеней, отчеты о научно-исследовательских и опытно-конструкторских работах, выполняемых по заказам органов государственной власти и Корпораций, рецензируемые монографии и работы, опубликованные в материалах отраслевых и межведомственных конференций, имеющих соответствующий гриф секретности.
6.1. Количество отчетов о научно-исследовательских и опытно-конструкторских работах не должно превышать 50 процентов общего количества научных публикаций.
Таким образом, руководящие НПА расширяет перечень квалификационных работ для «закрытых» диссертаций, включая туда:
а) статьи в журналах, включенных в Перечень рецензируемых изданий по научной специальности и отрасли наук, по которой защищается диссертация (в соответствии с п. 11 Положения [1]);
б) патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о государственной регистрации программ для электронных вычислительных машин, баз данных, топологий интегральных микросхем (в соответствии с п. 12.1 Положения [1]);
в) «закрытые» отчеты о НИР и ОКР, выполняемых по заказам органов государственной власти и государственных корпораций, при этом количество отчетов о НИР и ОКР не должно превышать 50% от общего количества научных публикаций (в соответствии с п. 6в и п. 6.1 Положения [3]);
г) «закрытые» рецензируемые монографии (в соответствии с п. 6в Положения [3]);
д) «закрытые» работы, опубликованные в материалах отраслевых и межведомственных конференций, имеющих соответствующий гриф секретности (в соответствии с п. 6в Положения [3]).
Каждая «закрытая» публикация должна подтверждаться авторской справкой в которой указываются полные выходные библиографические данные такой публикации, ее инвентарный номер и место хранения. Такие справки могут быть выданы от имени организаций, на базе которых либо выпускалась соответствующая работа, либо хранилась в специальной библиотеке. Авторские справки по «закрытым» публикациям (либо их копии, заверенные установленным порядком) рекомендуется включить в приложение к диссертации, для того чтобы лица, ведущие ее экспертизу могли убедится в достоверности сведений о закрытых работах.
2.3. Требования к наличию единоличных публикаций, подтверждающих самостоятельность написания диссертации и личной вклад соискателя в науку
Выписка из Положения [1]:
10. Диссертация должна быть написана автором самостоятельно, ... и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку. …
14. … При использовании в диссертации результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени лично и (или) в соавторстве, соискатель ученой степени обязан отметить в диссертации это обстоятельство.
Самостоятельность написания диссертации, единоличный вклад в получение ее результатов подтверждаются наличием опубликованных единоличных работ, выполненных без соавторов. Доля таких работ в общем числе работ соискателя руководящими НПА не регламентируется.
В некоторых ДС, функционирующих вне рамок государственной системы аттестации научных кадров, этот вопрос формально отрегулирован. Например, в требованиях к диссертациям, представляемым в ДС Научно-исследовательского университета (НИУ) «Высшая школа экономики» (ВШЭ), при защите докторской диссертации по естественным и техническим наукам необходимо иметь не менее 10 квалификационных работ, из них не менее 2 работ должно быть без соавторов или соискатель должен быть главным (первым) автором. А при защите докторской диссертации по социальным и гуманитарным наукам – необходимо иметь не менее 15 квалификационных работ, из них не менее 3 работ должно быть без соавторов или соискатель должен быть главным (первым) автором.
В целом, по опыту автора и его коллег в экспертном совете (ЭС) ВАК, рекомендуемое число единоличных квалификационных работ соискателя в общем числе его публикаций должно составлять порядка 20 % или выше. При этом настоятельно рекомендуется чтобы значимые результаты докторанта такие как общий замысел исследования, концепция работы, наиболее главные результаты, были опубликованы единолично. В других работах, выполненных в соавторстве, в которых докторант возглавлял процесс исследования, рекомендуется чтобы именно он был главным автором, а общее число соавторов такой статьи не превышало разумного числа, например, 3-5 человек.
С учетом вышеуказанного, при экспертизе диссертаций вызывают острую негативную реакцию те соискатели, которые не только не имеют единоличных публикаций, но и представляют в качестве публикации основных результатов диссертации работы с большим числом соавторов, где среди соавторов, помимо научного консультанта (НК), присутствуют другие «случайные люди», а сами соискатели находятся в списке авторов не на первых местах, а на последних. Полное же отсутствие единоличных работ в списке публикаций соискателя позволяет юридически обоснованно поставить под сомнение один из важнейших квалификационных признаков диссертации – самостоятельность написания диссертации и личный вклад автора диссертации в науку.
При этом отметим, что соавторство с НК является для соискателя особым случаем. Такое соавторство не только не вредит, но и приветствуется органами аттестации научных кадров. Общеизвестно, что деятельный НК, не формально, а на самом деле включенный в исследовательскую работу соискателя, наравне с ним погружен в процесс получения и опубликования диссертационных результатов, причем зачастую эти работы являются развитием более ранних исследований самого НК. Поэтому работы, выполненные в соавторстве с НК, нужно указывать отдельно – это тот случай, когда соавторство приветствуется.
3. Вопросы плагиата и некорректных заимствований
Выписка из Положения [1]:
10. Диссертация должна быть написана автором самостоятельно, ... и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку. …
14. В диссертации соискатель ученой степени обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов.
В 2010-х гг. в связи и с широким распространением программного обеспечения (ПО) типа «Антиплагиат», позволяющего проводить детальный анализ текстовых документов и находить совпадающие фрагменты, развернулась масштабная компания по борьбе с плагиатом в диссертациях, а также лишением ученых степеней, ранее защитившихся соискателей, в диссертациях которых были обнаружены некорректные заимствования. Соответствующие пункты о рассмотрении заявления о лишении ученой степени (ЗОЛУС), если в диссертации были обнаружен плагиат, были внесены в Положение о присуждении ученых степеней.
Вместе с тем совершенство программ типа «Антиплагиат», помноженное на человеческую глупость (а где-то и на злонамеренные действия), привели к тому, что плагиатом стало считаться любое совпадение текста диссертации с другой, более ранней работой, независимо от ее авторов, типа работы, наличия ссылки на эти более ранние работы в списке литературы. Введение требований о проверке всех диссертаций в системе «Антиплагиат» привело к тому, что результаты такой проверки показывали низкий процент оригинальности текста диссертации, в основном вследствие того, что соискатели ранее уже публиковали фрагменты этого текста в виде своих работ в научных журналах. Однако нежелание должностных лиц ДС вникать в суть проверки, скрупулезно разбираться, с какими работами, под чьим авторством и в каком объеме совпадает текст каждой конкретной диссертации, привели к массовому отказу в приеме к защите диссертаций, соответствующих всем формальным требованиям, за исключением показателя оригинальности текста диссертации.
В настоящее время, по мнению автора, программы типа «Антиплагиат» наносят больше вреда системе подготовке научных кадров, чем приносят пользы. Это обусловлено тем, что лица, проверяющие диссертации на оригинальность, не могут адекватно интерпретировать результаты такой автоматизированной проверки. Многолетний опыт работы автора с системами типа «Антиплагиат» в качестве главного редактора научного журнала, вынужденного оценивать на плагиат каждую вновь поступающую статью, показал следующее. Основным оцениваемым параметром при выявлении плагиата должен быть не уровень оригинальности работы, а процент совпадения фрагментов текста с одним или несколькими доминирующими источниками. Здесь под доминирующими источниками имеются в виду те источники, у которых, в соответствии с отчетом программы «Антиплагиат», имеется высокий процент совпадения с проверяемым текстом (как правило, более 3-5 %). Необходимо вручную, путем перехода по ссылкам проверить каждый из выявленных доминирующих источников и убедиться, что материал из этих источников использован корректно, и если это так, то рекомендовать авторам включить эти источники в список цитируемой литературы.
Корректным использованием материала является:
а) использование материала из другой работы при условии оформления корректной ссылки на нее;
б) использование материала других работ в качестве исходных данных своего исследования;
в) использование материала других работ для сравнительного анализа условий исследования, полученных результатов или общего направления проведения исследований;
г) критика или сравнительный анализ выводов одной работы с выводами другой работы;
д) использование материалов, в том числе перефразирование и сокращенное изложение других работ в обзорных статьях;
е) использование фрагментов собственных ранее изданных работ.
Некорректным использованием материала является:
а) заимствование из другой работы сути, логики проведения и результатов исследования, без внесения собственных элементов научной новизны, в том числе и при условии оформления корректной ссылки на первоисточник;
б) переиздание авторами своей более ранней работы под новым названием, без изменения сути, логики проведения и результатов исследования, в том числе и при условии оформления корректной ссылки на первоисточник;
в) использование фрагментов других работ или их перефразирование без ссылок и без кавычек;
г) частичное использование фрагментов других работ, при котором искажается или утрачивается их первоначальный смысл;
д) заимствование рисунков, графиков, таблиц, схем без указания ссылок на источник;
е) упоминание только фамилии авторов использованной работы без указания корректной ссылки на нее.
Дадим следующие определения.
Плагиат (от лат. plagio – похищаю) – публикация под своим авторством чужого произведения, а также заимствование фрагментов чужих произведений без указания источника заимствования [5].
Самоплагиат – повторная публикация самим автором значительных по объему и идентичных (или очень близких) по форме и содержанию научных текстов без указания на то, что эти тексты уже были опубликованы ранее или публикуются одновременно [5].
Как видно из этих определений, добросовестный соискатель, самостоятельно получающий научные результаты, а потом, путем композиции статей, формирующий текст диссертационной работы, не может быть уличен ни в плагиате, ни в самоплагиате. Так как первое предполагает заимствование материалов у других авторов и обманным путем выдачи этого материала за свой, а второе – публикация многократных дубликатов своих же собственных работ. Ни то, ни другое к диссертации не относится. Наоборот, композиция ранее опубликованных работ соискателя, добавление материалов по актуальности и постановке проблемы, новизне, теоретической и практической значимости результатов, других дополнительных материалов обеспечивают эмерджентный эффект для диссертации – переход ее в новое качество научно-квалификационной работы, которое не присуще ни одной из ранее опубликованных работ как ее составных частей.
В целях формирования правовой базы, определяющей понятие «плагиат», порядка его выявления и оценки в диссертациях, ВАК сначала выпустил развернутые методические рекомендации [6] и разъяснения [7], носящие неофициальный характер, а в 2021 г. – официальную Рекомендацию ВАК [8]. Общий смысл этих рекомендаций и разъяснений следующий.
ДС обязаны определять самостоятельность выполнения диссертации, ссылки на источники заимствования материалов или отдельных результатов. Для этого до принятия диссертации к защите ДС должен осуществить проверку текста диссертаций с целью выявления заимствованного материала, и для этого может использовать любую из существующих систем типа «Антиплагиат», позволяющих выявить наличие текстовых совпадений в научных публикациях в автоматическом режиме [7, 8]. При проведении проверки диссертаций в системах типа «Антиплагиат» нельзя интерпретировать совпадение текста диссертации с текстами ранее опубликованных работ соискателя в качестве неправомерного заимствования (п. 2 рекомендации ВАК [8]). Вместе с тем использование систем типа «Антиплагиат» может являться лишь составной частью системы поддержки принятия объективного решения ДС о наличии или отсутствии недобросовестного заимствования [7]. Для принятия такого объективного решения проверка диссертации на использование заимствованного материала осуществляется экспертным путем комиссией, создаваемой ДС, после размещения текста диссертации на официальном сайте организации [6, 7]. Окончательный факт плагиата, т. е. нарушения авторских прав на результаты научной деятельности, воспроизведенные в трудах других лиц, может быть установлен только судебным решением, поскольку это затрагивает деловую репутацию ученого [5, 7].
Нормативные документы ВАК обходят стороной вопрос, каков должен быть уровень оригинальности диссертации после исключения из анализа ранее опубликованных работ соискателя. Функции определения критериальных значений уровня оригинальности диссертации неформально переданы ДС и определяются каждым ДС самостоятельно. В научной статье [9] приводятся примеры критериальных значений уровня оригинальности научных работ, принятых в различных организациях. Допустимый уровень оригинальности для различных научных работ варьируется от 85 до 50% в зависимости от типа работы и отрасли наук, по которой она публикуется. В принципе, это совпадает с опытом работы автора в качестве главного редактора рецензируемого издания. Качественные, вновь написанные статьи по техническим наукам по результатам их проверки в системе «Антиплагиат» имеют уровень оригинальности от 70 до 90%. Вновь написанные обзорные и аналитические статьи по техническим наукам – от 50% и выше.
Подводя итог, можно рекомендовать соискателям следующее. Композиция диссертации из своих ранее опубликованных статей и материалов – абсолютно нормальное явление. Требования должностных лиц отдельных ДС о необходимости переписывания текста диссертации с целью обеспечения его отличия от ранее опубликованных статей и повышения оригинальности текста – это проявление низкой квалификации в понимании процессов функционирования систем типа «Антиплагиат» и перестраховка перед ВАК в условиях правовой неопределенности по «плагиатному вопросу». При оценке оригинальности проверке должен подвергаться только основной текст диссертации (без титульного листа, содержания, списка литературы, списка сокращений, приложений и т. д.). Результаты проверки рекомендуется оформить соответствующим актом. При этом в акте проверки диссертации на плагиат нужно указывать не просто общий уровень оригинальности работы, а обязательно дополнительно указывать:
а) либо уровень оригинальности текста после исключения из учета результатов проверки совпадений со статьями диссертанта, опубликованными по теме диссертации, а также совпадений с работами других специалистов, опубликованными позже, в которых имеются ссылки на соответствующие работы диссертанта, опубликованные ранее;
б) либо процент совпадений текста со статьями диссертанта, опубликованными по теме диссертации, а также совпадений с работами других специалистов, опубликованными позже, в которых имеются ссылки на соответствующие работы диссертанта, опубликованные ранее, в общей доле неоригинальности диссертации.
Итоговый уровень оригинальности диссертации после вышеуказанных исключений должен лежать в диапазоне от 70 до 90%. Требования должностных лиц ДС об оригинальности выше 90% являются трудно достижимыми на современном уровне развития методик проверки и свидетельствуют о непонимании лицами ДС сути и технологии проводимой проверки, а также о высоком уровне перестраховки в отношении соискателей. Если такие требования предъявляются к соискателю и являются непреодолимым «камнем преткновения», то ему, по всей видимости, следует поискать более вменяемый ДС.
4. Реализации
Выписка из Положения [1]:
10. … В диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором диссертации научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, - рекомендации по использованию научных выводов. …
Реализация научных результатов – внедрение опубликованных научных результатов в теоретическую и/или практическую деятельность отдельного лица, коллектива, организации. Признаком реализации по существу является фактическое использование научного результата кем-либо в теоретической или практической деятельности, a по форме – наличие прямой ссылки на соискателя или на работы соискателя в документе, свидетельствующем o реализации, a при ее отсутствии – наличие акта o реализации (внедрении, использовании). Кроме того, опубликованные результаты считаются «автоматически» реализованными, если на них имеется ссылка в публикациях каких-либо других авторов (что соответствует реализации научных результатов через оценку так называемых «показателей цитирования») [10].
В прикладных науках стандартной формой подтверждения реализации результатов диссертации путем его практического использования в научной или практической работе других организаций является акт о реализации (использования, внедрения).
Особенно важное значение акты внедрения имеют если диссертация защищается по номинации «новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад». Именно наличие большого числа актов реализации, а также указываемый в них положительный эффект от использования решений, позволяет количественно подтвердить, во-первых, факты внедрения, во-вторых, тот самый значительный вклад, которые требуются для защиты по данной номинации.
В некоторых теоретических или гуманитарных науках полученные в диссертации результаты могут не находить прямого практического применения. Для таких результатов важна не реализация в практике, а рекомендации по их использованию и выводы о их значимости для развития научных знаний в профильной предметной области. Эти рекомендации и выводы могут быть также оформлены в форме актов о реализации из профильных научных организаций.
Рекомендуется получать акты реализации (внедрения, использования) не на конкретные результаты исследования (формулировки которых могут многократно измениться в процессе исследования и подготовки диссертации к защите), а на уже изданные статьи, в которых опубликованы эти результаты. По той же причине неуместным является упоминание в акте темы диссертации или научной специальности, которые могут многократно измениться. Более подробная информация об форме актов и виде реализаций диссертационных исследований приводится вот в этой статье автора.
Соискателям докторской ученой степени рекомендуется получать порядка 10 актов о реализации из организаций, общеизвестных своей деятельностью по тематике диссертационного исследования. Если диссертация защищается по номинации «новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны», то рекомендуется порядка 15-30 актов, подтверждающих как само внедрение, так и их значительный вклад.
В связи с распространением в последнее время показателей цитируемости для оценки результативности исследований нужно отметить следующее. Несомненно, высокие показатели цитируемости работ соискателя могут служить подтверждением высокой востребованности его результатов для развития науки и техники в соответствующей предметной области. Вместе с тем, во-первых, это соответствие является весьма спорным аспектом. Во-вторых, если показатели цитируемости работ соискателя превышают показатели цитируемости ученых, проводящих экспертизу диссертации, то это может стать причиной их недоброжелательного отношения к соискателю. В связи с этим использовать показатели цитируемости для подтверждения реализации результатов нужно с осторожностью, четко представляя себе все положительные и негативные эффекты от этого.
5. Апробации
Выписка из Положения [1]:
10. …. Предложенные автором диссертации решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с другими известными решениями.
Апробация – одобрение или утверждение, основанное на проверке, обследовании, испытании. Апробация исследования производится путем представления его результатов научному сообществу с последующем их обсуждением, с целью подтверждения корректности формирования результатов, а также их непротиворечивости имеющимся знаниям. Апробация может проходить в форме обсуждения промежуточных или конечных результатов исследования на научно-технических советах, публикации в научных журналах и сборниках материалов, выступления с докладами на конференциях, симпозиумах, семинарах, а также в форме письменного или устного рецензирования [5].
Наиболее важным аспектом апробации является географическая и научная ширина охвата соискателем профильной научной общественности. В связи с этим рекомендуется апробировать результаты диссертационного исследования на конференциях, проходящих в различных городах, на семинарах ведущих научных школ, проводящих исследования в этой же предметной области, а также в профильных организациях. Для докторской диссертации нормальным считается апробация результатов исследования на 10-30 конференциях, в зависимости от отрасли наук и узости тематики исследования. Также приветствуется апробация исследования в форме инициативных семинаров в ведущих научных центрах страны, в будущей ведущей организации, в профильных научных школах и в структурных подразделениях, являющихся местом работы ведущих ученых.
Апробация диссертационного исследования на конференциях, конгрессах и симпозиумах должна подтверждаться наличием соответствующих публикаций (тезисов, материалов докладов и т. д.) в списке работ соискателя. Апробации на ученых и научно-технических советах, семинарах научных школ, кафедрах, представление работы научным коллективам организаций должны подтверждаться соответствующими выписками из протоколов таких советов и семинаров. Копии выписок из протоколов рекомендуется включить в приложение к диссертации для документального подтверждения того, что такая апробация (которую нельзя подтвердить наличием соответствующих публикаций соискателя) действительно имела место.
Строго не рекомендуется включать в перечень апробаций выступления на тех конференциях, семинарах и проч., участие в которых соискатель не может подтвердить документально либо публикациями, либо выписками из протоколов.
Литература:
1. Положение «О порядке присуждения ученых степеней». Постановление Правительства РФ от 24.09.2013 г. № 842 (в редакции от 25.01.2024). – М.: Правительство РФ, 2013.
2. Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук (в редакции от 14.12.2023). Приказ Министерства образования и науки РФ от 10 ноября 2017 г. № 1093. – М.: Министерство образования и науки РФ, 2017.
3. Положение о порядке присуждения ученых степеней лицам, использующим в своих работах сведения, составляющие государственную тайну (в редакции от 25.01.2024). Постановление Правительства РФ от 17.03.2015 г. № 235. – М.: Правительство РФ, 2013.
4. Положение о специальном совете по защите диссертаций, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук. Приказ Министерства образования и науки РФ от 28 июня 2023 г. № 652. – М.: Министерство образования и науки РФ, 2023.
5. Макаренко С. И. Справочник научных терминов и математических обозначений. – СПб.: Наукоемкие технологии, 2025. – 348 с.
6. О плагиате в диссертациях на соискание ученой степени. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: МИИ, 2015. – 192 с.
7. Разъяснение ВАК - Недобросовестные заимствования // Сайт ВАК [Электронный ресурс], 2024. – URL: https://vak.minobrnauki.gov.ru/ questions#tab=_tab:questions~ (дата обращения: 23.02.2024).
8. Рекомендация ВАК от 24.06.2021 г. № 1-пл/5 «Об использовании электронных систем для подтверждения оригинальности диссертационных исследований» – URL: https://antiplagiat.ru/wp-content/uploads/2022/11/ HAC_recommendations_on_the_use_of_electronic_systems.pdf (дата обращения: 23.02.2024).
9. Авдеева Н. В., Блинова Т. А., Груздев И. А., Ледовская В. М., Лобанова Г. А., Сусь И. В. Допустимый объем заимствований как проблема организации научной деятельности и контроля ее качества // Открытое образование. 2018. № 5. C. 74-83. – URL: https://cyberleninka.ru/article/n/ dopustimyy-obem-zaimstvovaniy-kak-problema-organizatsii-nauchnoy-deyatelnosti-i-kontrolya-ee-kachestva (дата обращения: 23.02.2024).
10. Долгов А.И. Справочник исследователя. - Новочеркасск: Новочеркасский военный институт связи, 2002. - 246 с. – URL: https://dzen.ru/a/aVt2FxDqaj0M1qfb
Автор будет рад конструктивным комментариям, направленным на улучшение представленного в данной статье материала.
Об авторе: Макаренко Сергей Иванович, доктор технических наук, профессор, эксперт ВАК. Подробности здесь.
P.S. В помощь соискателям ученой степени автором подготовлено методическое издание «Макаренко С.И. Оформление и защита кандидатской диссертации по техническим наукам - Часть 1 и Часть 2». Скачать электронные версии этих книг можно на сайте издательства «Наукоемкие технологии» или в РИНЦ. Заказ бумажных версий книг доступен в интернет-магазине вышеуказанного издательства. Данная публикация - фрагмент будущей книги автора, посвященной написанию и защите докторской диссертации.