Суть в том, что регулирование деятельности инвестиционного советника конкретизируется.
Сегодня вступил в силу Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.
Базовый Стандарт конкретизирует и уточняет отдельные нормы касающиеся деятельности инвестиционных советников, в том числе:
1. Что такое индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР)
2. Какую информацию должна содержать ИИР и срок её действия
3. Какая информация не относится к ИИР
4. Порядок предоставления ИИР, в том числе посредством программ автоконсультирования и автоследования.
5.Порядок информирования клиента инвестиционным советником
6. Порядок определения инвестиционного профиля клиента и оценки соответствия портфеля клиента его инвестиционному профилю.
7.Требования к договору инвестиционного консультирования.
В случае привлечения инвестиционным советником третьих лиц, действующих по поручению, от имени и за счёт инвестиционного советника (агентов инвестиционного советника), инвестиционный советник несет ответственность за действия таких лиц, как за свои собственные.
Таким образом, наряду с Указанием Банка России от 17.12.2018 №5014-У продолжает складываться нормативная база, определяющая порядок предоставления своих услуг инвестиционным советником.
Базовый Стандарт вступает в действие в целях защиты интересов инвесторов, наряду со Стандартом "Требования к взаимодействии с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", срок приведения деятельности в соответствие к которому правда был перенесен на 2021, о чем я сообщала вот здесь:
Базовый же стандарт вступил в силу по истечении шести месяцев с даты утверждения, и начал свою работу!
