По решению Отдела, отвечающего за проверки на соответствие требованиям (OCIE) Комиссии по ценным бумагам и биржам Соединенных Штатов, криптовалюты внесены в список приоритетов по проверочным мероприятиям на 2020 год. В разработанном OCIE документе подчеркнуто, что бурно развивающийся рынок цифровых денежных средств является рисковым для розничных инвесторов, которым не во всех случаях понятна разница между подобными активами и обычной продукцией и ценными бумагами.
Исходя из этого, OCIE будет усиленно заниматься идентификацией и проверкой рыночных участников, которые зарегистрированы в SEC и занимающихся деятельностью в данной отрасли.
Проверки будут касаться определения:
- инвестиционной пригодности;
- управленческих методик инвестиционным портфелем;
- трейндинга криптовалютными активами;
- безопасности активов клиента;
- принципов ценообразования;
- эффективности контролирующих мероприятий за выполнением правил регуляторов;
- законного характера деятельности сотрудников за пределами фирм.
OCIE начала обращать внимание на криптовалютный рынок в 2018 году. В то время в соответствующих документах чиновниками отмечалось, что проверки криптовалютных компаний более, чем необходимы. В 2019 году от регулятора последовали ужесточенные требования к проведению надзора на рынке криптовалюты. На 2020 год OCIE будет руководствоваться целями предыдущего года, добавляя пункт о необходимости контроля активности работников в нерабочие часы.
Напомним, на днях судом Южного округа в Нью-Йорке было отклонено ходатайство SEC по поводу предоставления данных о банковских транзакциях и использовании денежных средств, которые привлечены проектом TON в рамках ICO. Компания Telegram привлекла примерно 1,7 млрд. $ посредством продажи токенов Gram в рамках инвестиционной программы, которая происходила в 2018 году, и, по мнению Комиссии, являлась незарегистрированной реализацией ценных бумаг. Со слов SEC, ответчики не желают предоставлять сведения о том, на какие цели были затрачены собранные финансовые ресурсы.
