Гонконг: регулятор применил жесткие штрафные санкции из-за несоблюдения мер по борьбе с отмыванием денег

Финансовый регулятор Гонконга оштрафовал брокерскую фирму Guosen на 15,2 млн гонконгских долларов за непроведение процедур, направленных на противодействие борьбе с отмыванием денег, на должном уровне. Это самый крупный за всю историю штраф, наложенный Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам за нарушения мер по борьбе с легализацией средств, полученных незаконным способом.

Компания Guosen связана с открытием более чем 2200 депозитов для третьих лиц на сумму более 2,3 млрд гонконгских долларов в 2014-2015 годах. Известно, что в отношении данных лиц не были проведены соответствующие проверки. 

Источник: http://eltoma-global.ru/micronews/gonkong-regulyator-primenil-zhestkie-shtrafnyie-sankczii-iz-za-nesoblyudeniya-mer-po-borbe-s-otmyivaniem-deneg.html?utm_source=zen&utm_medium=referral&utm_campaign=gonkong-regulyator-primenil-zhestkie-shtrafnyie-sankczii-iz-za-nesoblyudeniya-mer-po-borbe-s-otmyivaniem-deneg

С нашими статьями на английском языке Вы можете ознакомиться на сайте: www.eltoma-global.com