Каковы требования ВАК к публикациям по кандидатским диссертациям? Какие журналы выбрать для публикации? Сколько публикаций нужно? Где публиковать? Что такое научные категории К1, К2 и К3? Засчитываются ли сейчас публикации в Scopus и Web of Science? А в других международных базах? Ответы далее.
Принципиально важными для соискателя ученой степени кандидата наук являются наличие так называемых квалификационных работ. Это те работы в которых должны быть опубликованы результаты диссертации в соответствии с требованиями Положения о присуждении ученых степеней. Эти требования, формируют необходимый минимум работ, которые нужны соискателю для того чтобы его диссертация соответствовала требованиям руководящих документов, как научно-квалификационная работа.
Предыстория вопроса
На рубеже 2021-2022 гг. было запущенно несколько процессов, которые привели к началу кардинальных изменений в требованиях к квалификационным работам соискателей ученых степеней.
Во-первых, в 2021 г. приказом Минобрнауки России от 24.02.2021 г. № 118 «Об утверждении номенклатуры научных специальностей…» была введена новая номенклатура научных специальностей, которая привела к изменению шифров и наименований научных специальностей, по которым издания были включены в Перечень рецензируемых изданий (в простонародье известен как "Перечень ВАК"), и соответственно «обнулению» предыдущих публикаций соискателей. Для компенсации ущерба от этого Президиумом Высшей аттестационной комиссии (ВАК) в конце 2021 г. была издана рекомендация Президиума ВАК от 10.12.2021 г. № 32/1-НС «О сопряжении научных специальностей…» в которой была установлена преемственность «старых» и «новых» научных специальностей.
Во-вторых, отечественные издания из Перечня рецензируемых изданий в конце 2022 г. были разделены на категории научной значимости К1, К2 и К3 (Рекомендация ВАК от 26.10.2022 г. № 2-ка/4 «О распределении рецензируемых журналов для соискателей ученых степеней по категориям»; Письмо ВАК от 06.12.2022 г. № 02-1198 «О перечне рецензируемых изданий»; Постановление Правительства РФ от 25.01.2024 г. № 62 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»). При этом категорию К1 составили 25 % лучших отечественных изданий из Перечня, категорию К2 – 50 % стандартных изданий из Перечня, а К3 – 25 % якобы «худших» изданий из Перечня. При этом, тогда же в конце 2022 г., были обновлены требования к публикациям соискателей ученых степеней с учетом вновь вводимого категорирования научных изданий (Рекомендация ВАК от 26.10.2022 г. № 2-пл/1 «О новых критериях к соискателям ученых степеней кандидата наук, доктора наук, к членам диссертационных советов»).
В-третьих, курс ВАК на побуждение соискателей к публикации в иностранных журналах, входящих в международные наукометрические базы, сначала был приостановлен, а потом был резко изменен на противоположный. Из отечественных изданий, входящих в локальную базу Russian Science Citation Index (RSCI) на международной базе Web of Science, был сформирован отдельный Перечень RSCI, публикация в котором стала приравниваться к публикации в издании категории К1 из Перечня рецензируемых изданий. В конце 2022 г. к такой же публикации (категории К1 Перечня рецензируемых изданий) стала приравниваться и публикация в изданиях, включенных в международные наукометрические базы Web of Science, Scopus, PubMed, MathSciNet, zbMATH, Chemical Abstracts, Springer, Springer или GeoRef (Рекомендация ВАК от 26.10.2022 г. № 2-ка/4 «О распределении рецензируемых журналов для соискателей ученых степеней по категориям»; Письмо ВАК от 06.12.2022 г. № 02-1198 «О перечне рецензируемых изданий»).
В июне 2023 г. ВАК выпустил рекомендацию ВАК от 22.06.2023 г. № 1-пл/2 «О работе по совершенствованию и оптимизации перечня научных изданий...», которая приравняла российские научные издания, входящие в 4-й квартиль Q4 международных баз Web of Science и Scopus, к изданиям категории К2 из Перечня рецензируемых изданий. Эта же рекомендация приравняла зарубежные издания, входящие в 4-й квартиль Q4 международной базы Web of Science, к изданиям категории К3 из Перечня рецензируемых изданий, а также «обнулила» учет материалов научных конференций, индексируемых в международных наукометрических базах[8], в качестве квалификационных публикаций соискателей.
В конце 2023 г. ВАК выпустила рекомендацию ВАК от 21.12.2023 г. № 3-пл/1 «О категорировании перечня рецензируемых изданий…» окончательно утверждающую схему соответствия научных журналов, входящих в международные наукометрические базы к изданиям Перечня с учетом распределения категориям K1...К3, а также рекомендацию Президиума ВАК от 08.12.2023 г. № 31/1-разн «О категорировании перечня рецензируемых изданий…», устанавливающую действие текущего распределения отечественных научных изданий по категориям K1...К3 с 1 января 2024 г. сроком на 3 года.
В-четвертых, в начале 2023 г. были обновлены правила формирования Перечня рецензируемых изданий и требования к изданиям, включенным в Перечень (Приказ Министерства науки и высшего образования РФ от 31 мая 2023 г. № 534 «Об утверждении правил формирования перечня рецензируемых научных изданий … и требований к рецензируемым научным изданиям для включения в перечень рецензируемых научных изданий…»).
В-пятых, в начале 2024 г. в основополагающие документы, регламентирующие процесс присуждения ученых степеней, деятельность ДС и ВАК были внесены изменения, направленные на учет категорирования научных изданий в системе аттестации научных кадров высшей квалификации (Постановление Правительства РФ от 25.01.2024 г. № 62 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации»).
Весь этот интенсивный процесс изменения «правил игры» в части публикаций результатов диссертаций привел к сложной и запутанной системе, в которой не просто разобраться не только соискателям, но и опытным многолетним участникам процесса подготовки и аттестации научных кадров – секретарям и председателям диссертационных советов (ДС), а также экспертам ВАК.
Существующие требования к публикациям кандидатских диссертаций
По состоянию на середину 2024 г. к публикациям соискателей ученой степени кандидата наук, руководящими документами в области аттестации научных кадров предъявляются следующие требования.
Выписка из Положения о присуждении ученых степеней:
п. 11. Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях (далее – рецензируемые издания).
п. 12. … Перечень рецензируемых изданий размещается на официальном сайте Комиссии в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
п. 12.1. К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях приравниваются публикации в научных изданиях, индексируемых в международных базах данных, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии (здесь и далее под Комиссией имеется ввиду ВАК, прим. автора).
Приравнивание публикаций в научных изданиях, индексируемых в международных базах данных, к публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях осуществляется с учетом категорирования рецензируемых изданий на основании рекомендации Комиссии.
К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации (за исключением диссертации, оформленной в виде научного доклада…), в рецензируемых изданиях с учетом их категорирования приравниваются на основании рекомендации Комиссии патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о государственной регистрации программ для электронных вычислительных машин, баз данных, топологий интегральных микросхем.
п. 13. … Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, в рецензируемых изданиях должно быть:
по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии - не менее 3;
по остальным отраслям науки - не менее 2.
Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, оформленной в виде научного доклада, в рецензируемых изданиях, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии, должно быть не менее 10.
Для публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях на основании рекомендации Комиссии в зависимости от отрасли науки определяются категории рецензируемых изданий, согласно которым такие публикации учитываются при определении соответствия критерию, предусмотренному настоящим пунктом в отношении количества публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в том числе диссертации в виде научного доклада.
1. Утвердить следующие прилагаемые критерии (Приложение №1) к соискателям ученых степеней кандидата наук, доктора наук, …
4. Установить, что к ... международным базам данных научных изданий, индексирующим научные публикации, которые засчитываются ВАК при Минобрнауки в установленном порядке (для соискателей ученых степеней…), относятся следующие базы данных: Web of Science, Scopus, PubMed, MathSciNet, zbMATH, Chemiclal Abstracts, Springer или GeoRef.
Приложение 1:
1. Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, в рецензируемых научных изданиях: …
- по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии - не менее 3, в числе которых могут быть указаны публикации в научных изданиях, индексируемых базой данных RSCI, а также в научных изданиях, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК;
- по биологическим, географическим, геолого-минералогическим, физико-математическим и химическим отраслям науки - не менее 2, в числе которых могут быть указаны публикации в научных изданиях, индексируемых базой данных RSCI, а также в научных изданиях, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК, при этом не менее 1 публикации должно быть опубликовано в издании, отнесенном к категориям К1 или К2 из Перечня рецензируемых научных изданий, либо в научных изданиях, индексируемых базой данных RSCI, а также в научных изданиях, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК;
- по остальным отраслям науки - не менее 2, в числе которых могут быть указаны публикации в научных изданиях, индексируемых базой данных RSCI, а также в научных изданиях, индексируемых международными базами данных, перечень которых определен в соответствии с рекомендациями ВАК.
Выписка из Рекомендации ВАК от 21.12.2023 г. № 3-пл/1 «О категорировании перечня рецензируемых изданий…»:
Итоговые рекомендации соискателям ученой степени кандидата наук по квалификационным публикациям
Вышеуказанные требования, формируют необходимый минимум к так называемым квалификационным работам, т. е. к тем публикациям, которые нужны соискателю ученой степени кандидата наук для того чтобы его диссертация соответствовала требованиям руководящих документов, как научно-квалификационная работа. Если кратко резюмировать эти требования, то можно сделать следующие выводы.
1) Применительно к соискателям ученой степени кандидата наук по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии. Для защиты такому соискателю нужно опубликовать не менее 3 статей в журналах, входящих в Перечень рецензируемых изданий (в простонародье - Перечень ВАК) по защищаемой научной специальности и отрасли наук. При этом категория журналов К1…К3 не имеет значения.
Среди журналов, в которых опубликованы эти статьи могут быть (а могут и не быть, т.е. это необязательное требование) журналы, индексируемых в базе RSCI, а также журналы, индексируемые международными базами Web of Science, Scopus, PubMed, MathSciNet, zbMATH, Chemiclal Abstracts, Springer или GeoRef.
2) Применительно к соискателям ученой степени кандидата наук по биологическим, географическим, геолого-минералогическим, физико-математическим и химическим отраслям науки. Для защиты такому соискателю нужно опубликовать не менее 2 статей в журналах, входящих в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук.
При этом не менее 1 публикации должно быть опубликовано:
- либо в журнале из Перечня рецензируемых научных изданий, отнесенном к категориям К1 или К2,
- либо в журнале, входящем в базу RSCI,
- либо в журнале, индексируемом международными базами Web of Science, Scopus, PubMed, MathSciNet, zbMATH, Chemiclal Abstracts, Springer или GeoRef, отнесенному к категории К1 или К2 в соответствии с вышеуказанной таблицей.
3) Применительно к соискателям ученой степени кандидата наук по остальным отраслям наук (в т.ч. техническим, военным и проч.). Для защиты такому соискателю нужно опубликовать не менее 2 статей в журналах, входящих в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук. При этом категория журналов К1…К3 не имеет значения.
Среди журналов, в которых опубликованы эти 2 статьи могут быть (а могут и не быть, т.е. это необязательное требование) журналы, индексируемых в базе RSCI, а также журналы, индексируемые международными базами Web of Science, Scopus, PubMed, MathSciNet, zbMATH, Chemiclal Abstracts, Springer или GeoRef.
Особенности учета патентов и свидетельств о государственной регистрации
Если соискатель имеет патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о государственной регистрации программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем, то каждый такой патент или свидетельство на основании п. 12.1 Положения о присуждении ученых степеней приравнивается к статье в журнале, входящим в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук.
Обратите внимание, что только вышеуказанные патенты и свидетельства, выдаваемые государственными органами, приравниваются к статьям в журналах, входящих в Перечень рецензируемых изданий! Никакие другие виды свидетельств (например регистрация в отраслевом фонде алгоритмов и программ; патент, выданный органом отличным от ФИПС; свидетельство из негосударственного фонда и проч.) такими привилегиями не обладают.
Особенности учета публикаций в международных наукометрических базах
Если соискатель имеет статьи в иностранных или российских журналах, входящих в международные наукометрические базы (Web of Science, Scopus, PubMed, MathSciNet, zbMATH, Chemiclal Abstracts, Springerили GeoRef), то на основании Рекомендации ВАК от 21.12.2023 г. № 3-пл/1 «О категорировании перечня рецензируемых изданий…» каждая такая статья приравнивается к статье в журнале, входящим в Перечень рецензируемых изданий по защищаемой научной специальности и отрасли наук. При этом нет однозначно установленного соответствия предметной области иностранных журналов научным специальностям российской номенклатуры. По мнению автора, соискателю целесообразно самостоятельно уточнить предметную область и соответствующие категории (Subject Area и Category) для своих публикаций в иностранных журналах. Предметную область, категории и квартили соответствующих иностранных журналов можно уточнить, воспользовавшись общедоступными сервисами, например, ассоциированным со Scopus сервисом SJR (scimagojr.com).
Следует также обратить внимание, что в качестве вышеуказанных публикаций учитываются только статьи в журналах (публикации типа «Article» или «Review»). Тезисы и материалы конференций (публикации типа «Conference Paper»), индексируемые в международных наукометрических базах, не учитываются в качестве публикаций, приравнивающихся к публикациям в журналах их Перечня рецензируемых изданий. Также следует учесть, что существуют иностранные журналы, индексируемые в международных наукометрических базах, которые не классифицируются по квартилям (находятся «под квартилями») и, соответственно, не могут быть приравнены к журналам из Перечня рецензируемых изданий.
Данная статья является выдержкой из книги автора «Макаренко С.И. Оформление и защита кандидатской диссертации по техническим наукам. Часть 1». Скачать электронную версию этой книги можно на сайте издательства «Наукоемкие технологии» или в РИНЦ. Заказ бумажной версии книги доступен в интернет-магазине вышеуказанного издательства.
Информация в статье действительна на дату опубликования: 28 июня 2024 г.
Об авторе: Макаренко Сергей Иванович, доктор технических наук, доцент, эксперт ВАК. Подробности здесь.
