В сентябре 2022 года Банк России анонсировал появление единого реестра квалифицированных инвесторов в 2023 году.
Но пока данный реестр в процессе создания.
И получать статус квалифицированного инвестора нужно у брокера. Если у вас несколько брокерских счетов у разных брокеров, то получать статус нужно у каждого.
Получить статус квалифицированного инвестора можно, если вы соответствуете одному из критериев:
1.Общая стоимость активов/имущества должна составлять от 6 млн. рублей и более.
2. Инвестор совершал сделки с ценными бумагами и/или торговал производными финансовыми инструментами, то учитывается цена договора, а не гарантийное обеспечение. Кроме того, сделки по производным инструментам должны заключаться только на организованных торгах. За последние четыре квартала должно выходить в среднем не менее десяти сделок, которые совершаются не реже раза в месяц. При этом, оборотная цена таких сделок должна составлять не менее 6 млн. рублей.
3. Наличие высшего экономического образования подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной
4. Квалификация в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации.
5. Наличие хотя бы одного из международных финансовых сертификатов:
Chartered Financial Analyst (CFA).
Certified International Investment Analyst (CIIA).
FinancialRiskManager (FRM).
6. Опыт работы, связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок:
- В российской и/или иностранной организации:
- не менее 2-х лет, если такая организация является квалифицированным инвестором или
- не менее 3-х лет в остальных случаях.
Либо
- В должности, при назначении на которую требовалось согласие Банка России.
Что дает статус квалифицированного инвестора?
Для него открыт доступ к сложным финансовым инструментам, таким как:
- закрытые паевые инвестиционные фонды (ЗПИФы),
-биржевые ноты,
-структурные продукты
- акции зарубежных компаний
- российские облигации без рейтинга
- производные финансовые инструменты.
Я получила статус квалифицированного инвестора по квалификационному аттестату специалиста рынка ценных бумаг.
У меня 3 брокерских счета.
У 2 брокеров статус квалифицированного инвестора я получила через личный кабинет или мобильное приложение. Отправила брокеру подтверждающие документы и через 2-3 дня мне был присвоен статус квалифицированного инвестора. Этот статус я получила давно.
Брокер ВТБ Инвестиции присваивает статус квалифицированного инвестора через личный кабинет только по размеру активов и оборотов.
Для получения статуса по другим критериям, то нужно обратиться в офис банка с документами.
До ВТБ все не было времени дойти.
Сегодня я обратилась в офис банка. Сотрудники обслуживают клиентов по всем направлениям. Узнав о цели моего визита, она пошла, консультироваться в отдел ВТБ привилегия.
Мне оформили заявку, я подписала ее в приложении ВТБ онлайн.
Жду решение ВТБ.
У вас есть брокерский счет?
Не забываем ставить лайк и подписываться на мой канал, победитель премии Минфина РФ за самый лучший медиапроект по финансовой грамотности. Впереди будет много полезного.
