COMPLIANCE _personal

Суть в том, что текущие события движутся навстречу фондовому рынку. Неделя радует одновременными разнофакторными новостями. И все они направлены на развитие фондового рынка в России: 1. Готовится законопроект, расширяющий свободу действий владельцев инвестиционных счетов – планируется повышение лимита индивидуальных инвестиционных счетов (ИИС) до 3 млн рублей в год, введение возможности досрочно выводить средства в определенных случаях, например выводить дивиденды и купоны, без потери налоговых льгот...

Суть в том, что московская биржа сообщила о планируемом начале торгов акциями иностранных эмитентов из индекса S&P500. Об этом сообщил журналистам директор департамента рынка акций Московской биржи Борис Блохин. «Мы планируем допустить до конца лета 25-30 бумаг, наиболее ликвидные бумаги индекса S&P, и в середине осени еще 25 бумаг То есть всего 50 бумаг на первом этапе», — сказал он. Торги будут проходить в рублях. Подробнее на РБК: https://quote.rbc.ru/news/article/5ee8c4c69a7947992d2c275b?from=newsfeed Что это означает: 1...

Суть в том, что очередное изменение в процессе регулирования признания профессиональной компетенции осуществляется за счет субъектов компетенции. Говоря о планируемых изменениях в системе внутреннего контроля профучастников была затронута тема квалификации персонала. Тема, к которой на протяжении последних 25 лет не единожды менялись свои подходы. Начиналось все с первых квлификационных аттестатов Минфина, выдаваемых в девяностых. Затем они стали меняться на квалификационные аттестаты ФКЦБ. Сначала...

Суть в том, что подготовлен и представлен для предложений и замечаний проект Указания о требованиях к системе внутреннего контроля профучастника рынка ценных бумаг. Банк России опубликовал проект Указания о требованиях к системе внутреннего контроля профучастников. Указание должно прийти на смену 12-32/пз-н, действующего с 2012 года, вступить в силу с 01 января 2021 года, а профучастники должны будут привести свою деятельность в соответствие требованиям к 01 июля 2021 года. С проектом можно ознакомиться на сайте Банка России...

Суть в том, что регулирование деятельности инвестиционного советника конкретизируется. Сегодня вступил в силу Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке. Базовый Стандарт конкретизирует и уточняет отдельные нормы касающиеся деятельности инвестиционных советников, в том числе: 1. Что такое индивидуальная инвестиционная рекомендация (ИИР) 2. Какую информацию должна содержать ИИР и срок её действия 3. Какая информация не относится к ИИР 4. Порядок предоставления ИИР, в том числе посредством программ автоконсультирования и автоследования...