Для того чтобы попасть в реестр, ломбард вместе с заявлением должен представить определенный пакет документов в Банк России.
Перечень представляемых документов в Банк России
Ломбард должен вместе с заявлением представить определенный пакет документов.
Среди них:
1. Учредительный документ ломбарда в редакции, действующей на дату представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр.
2. Анкета, составленная в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа ломбарда, а также специального должностного лица или кандидата на его должность специального должностного лица.
Анкета представляется по рекомендованной Банком России форме, состоит из 14 пунктов и включает в себя следующую информацию:
- наименование должности и (или) наименование органа управления ломбарда, дата назначения на занимаемую должность;
- планируемая дата подписания трудового договора;
- ФИО;
- дата и место рождения;
- гражданство или подданство или указание на его отсутствие;
- реквизиты документа, удостоверяющего личность;
- СНИЛС – при наличии;
- ИНН – при наличии;
- адрес регистрации по месту жительства;
- сведения в отношении лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа (ЕИО) ломбарда.
РЕГИСТРАЦИЯ ЛОМБАРДА
Так, не может быть ЕИО лицо, которое:
а) имеет неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономики или преступление против государственной власти;
б) уже ранее осуществляло функции ЕИО в течение 12-ти месяцев, предшествовавших дню отзыва лицензии, если на день, предшествовавший дню назначения лица на должность, не истек 5-летний срок со дня отзыва лицензии;
в) привлекалось 2 и более раза в течение 3-х лет, предшествовавших дню назначения на должность, к административной ответственности за неправомерные действия при банкротстве компании, за преднамеренное и (или) фиктивное банкротство компании. За исключением случаев, когда такое правонарушение повлекло административное наказание в виде предупреждения;
г) в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации.
- сведения в отношении специального должностного лица ломбарда, которое отвечает за реализацию правил внутреннего контроля в сфере «антиотмывочного» законодательства (ПОД/ФТ/ФРОМУ).
- подпись лица, в отношении которого составлена анкета, и дата ее подписания.
3. Анкета, составленная в отношении каждого физического лица, которое прямо или косвенно, через подконтрольных лиц получили право распоряжения 10% и более голосов, приходящихся на голосующие акции, доли, составляющие уставный капитал ломбарда.
4. Документы, прилагаемые к анкетам, подтверждающие соответствие ломбарда, а также его должностных лиц требованиям Банка России.
5. Документы, подтверждающие соответствие ломбарда условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям – при наличии.
6. Документ, содержащий сведения об акционерах или участниках ломбарда, а также о лицах, контролирующих акционеров или участников ломбарда.
Заявление может быть представлено:
- заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе.
В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной лицом, оформившим данные документы, с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.
- на электронном носителе информации (флеш-накопителе).
Заявление должно быть сформировано в виде файла, с использованием электронного шаблона, размещенного на официальном сайте Банка России. А сами документы, прилагаемые к заявлению – в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.
СРОКИ ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР СВЕДЕНИЙ
Банк России не позднее 15 рабочих дней со дня представления ломбардом документов для внесения сведений в реестр должен его уведомить, если:
- в заявлении отсутствуют реквизиты документа об оплате государственной пошлины;
- в заявлении указаны неверные реквизиты документа об оплате государственной пошлины;
- государственная пошлинауплачена не в полном объеме либо перечислен платеж по ошибочным реквизитам;
- неисполнена обязанность по самостоятельной уплате государственной пошлины.
Решение о внесении сведений о ломбарде в государственный реестр либо об отказе Банк России принимает в течение 30 рабочих дней со дня получения от ломбарда заявления.
КАКОЙ ДОКУМЕНТ ВЫДАЕТ БАНК РОССИИ ЛОМБАРДУ?
Решение Банка России о внесении сведений в реестр оформляется в виде уведомления и направляется ломбарду не позднее 3 рабочих дней со дня принятия указанного решения.
Такое уведомление может оформляться:
- в форме электронного документа при наличии у ломбарда доступа к личному кабинету;
- на бумажном носителе в случае отсутствия доступа к личному кабинету.
Одновременно с направлением уведомления о внесении сведений о ломбарде в реестр Банк России должен направить ему выписку из государственного реестра ломбардов по специальной форме.
ПОДВОДИМ ИТОГИ
Как действующим, так и новоиспеченным ломбардам для осуществления ломбардной деятельности необходимо зарегистрироваться в реестре Банка России. При этом срок рассмотрения Банком России представленных документов составляет 30 дней. Поэтому для непрерывного продолжения деятельности, у ломбарда практически нет права на ошибку.
Специалисты компании «РосКо» быстро и качественно помогут подготовить комплект документов для регистрации ломбарда. Мы бережем время клиента и нервы. А итогом оказания наших услуг будет полученная выписка из государственного реестра ломбардов.
Статья подготовлена специалистами компании «РосКо – Консалтинг и аудит» https://rosco.su/
