Как бы руководство компании не относилось к комплаенсу, так или иначе он зарождается в любой организации еще на этапе ее становления. Ведь при создании фирмы вместе с ней создаются и учредительные документы...

История появления комплаенс-контроля в отечественных компаниях берет свое начало в 1999 году. Тогда Центральный Банк России (ЦБ РФ) подписал Указание № 603-У «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях». Это первый документ, в котором присутствовало упоминание и пояснение термина «комплаенс-контроль». Несмотря на то, что Указание было ориентировано на деятельность банков, принципы и нормы комплаенса стали актуальны и для других учреждений финансового и кредитного сектора...