ComplianceCraft

ComplianceCraftLIVE После эфира 24.08.23 По теме «Личный бренд комплаенс-офицера ч.2» с Марией Чуковой, экспертом по комплаенс 👉Обсудили: ✅ связь личных качеств и личного бренда ✅ впечатления от Модели целостного развития комплаенс-менеджеров ✅ перечень личных качеств, необходимых для развития в профессии комплаенс и формировании успешного личного бренда комплаенс-офицера 🏆Топ-3 качеств от Марии которые помогают развиваться в профессии комплаенс: 1️⃣честность 2️⃣умение договариваться (в т.ч. навык ведения переговоров) 3️⃣ внимательность к деталям ⛔️Топ-3 качеств от Марии, которые мешают: 1️⃣ болтливость 2️⃣ эмоциональность 3️⃣ неумение видеть картину в целом 👉Общие рекомендации что важно развивать: ☑️ навыки ведения переговоров ☑️ ораторское искусство ☑️ стратегическое мышление ☑️ эмоциональный интеллект 🖌Записи эфира: аудио: https://t.me/compliancecraft/1268 видео: https://t.me/compliancecraft/1269 👉О Модели Целостного развития качеств комплаенс-менеджеров (заказать сессию) здесь: https://compliance-elements.ru/personal-bud ❗️В чате канала в комментариях к анонсу эфира – много полезных советов и ссылок от участников канала, что им помогало – присоединяйтесь к чату, пишите, какие темы еще интересны: https://t.me/+BDpYkkfhG8gzMDcy 🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир! #compliancecraftlive

ComplianceCraftLIVE После эфира 17.08.23 По теме «этические риски» 👉Обсудили: ✅ понятие этических рисков ✅ подходы к оценке этических рисков ✅ взаимодействие с другими подразделениями, точки потенциальных возражений ✅ документы, связанные с системой управления этическими рисками 🖌Цитата по теме: «Совесть – это изредка подающая голос персонифицированная этика» Артур Лазарев 🖌Записи эфира: аудио: https://t.me/compliancecraft/1254 видео: https://t.me/compliancecraft/1255 📚Книги по теме: ☑️Личка, Саске, Брандтвайнер: Этика против выгоды. Решения менеджеров в ситуации морального выбора Подробнее: https://www.labirint.ru/books/504593/ ☑️Деннис Джентилин: Этика бизнеса. Психологическое расследование корпоративных скандалов Подробнее: https://www.labirint.ru/books/650650/ 👨‍🎓Где поучиться: 1️⃣Магистерская программа «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»: https://www.hse.ru/ma/intercomp/ (Cроки приема документов по 15 сентября 2023 года включительно) 2️⃣Специализированная программа «Управление этикой в компании»: https://www.hse.ru/edu/dpo/542507032 (старт курса 16.10.23) 🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир! пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.me/+BDpYkkfhG8gzMDcy #compliancecraftlive

ComplianceCraftLIVE После эфира 13.04.23 👉По теме «Комплаенс и СБ (взгляд из СБ)» с Александром Сайгановым, сооснователем и генеральный директор компании "Comply", До учреждения Comply руководил функцией и совершенствовал процессы управления рисками безопасности в компаниях М.Видео, АББ Россия и СНГ, Citi, Благо 🤝Обсудили: ✅ предубеждения СБ про комплаенс ✅ практические инструменты повышения эффективности взаимодействия между службами СБ и комплаенс ✅ фактор проактивности и реактивности в позиционировании функций СБ и комплаенс 🖌Материалы от Александра: 1️⃣Открытая группа в ТГ «СБ-Питер» Клуб руководителей СБ С-Петербурга и Лен.области: https://t.me/+Tvk-kDOzZg2dfUKI 2️⃣Что стоит читать если вы хотите понимать, как думают коллеги из СБ – журнал «Директор по безопасности»: https://www.s-director.ru/?ysclid=lgf7bsh4h3251020629 3️⃣Исследование компании Comply на тему: «Оценка эффективности системы безопасности в компании» (май 2021) 4️⃣Сайт Comply: https://comply.ru/ 🖌Записи эфира: аудио: https://t.me/compliancecraft/1109 видео: https://t.me/compliancecraft/1110 🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир! пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.me/+BDpYkkfhG8gzMDcy #compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс Санкционный комплаенс Госзакупки Космос 🚀🚀🚀С днем космонавтики! Пусть все наши добрые космические мечты станут реальность!🚀🚀🚀 👉Небольшая подборка в честь этого праздника: 1️⃣Первый международный «Договор о космосе» в области освоения космоса был подписан 27.01.1967 г. (полное название: Договор о принципах деятельности государств по исследованию и использованию космического пространства, включая Луну и другие небесные тела) ❗️Оцените преамбулу: «Государства – участники настоящего Договора, - воодушевленные великими перспективами, открывающимися перед человечеством в результате проникновения человека в космос, - признавая общую заинтересованность всего человечества в прогрессе исследования и использования космического пространства в мирных целях, - полагая, что исследование и использование космического пространства должны быть направлены на благо всех народов, независимо от степени их экономического или научного развития, - желая содействовать развитию широкого международного сотрудничества как в научных, так и в юридических аспектах исследования и использования космического пространства в мирных целях…» 👉Еще несколько цитат: ☑️«Исследование и использование космического пространства, включая Луну и другие небесные тела, осуществляются на благо и в интересах всех стран, независимо от степени их экономического или научного развития, и являются достоянием всего человечества» (ч.1 ст.1) ☑️«Космическое пространство, включая Луну и другие небесные тела, не подлежит национальному присвоению ни путем провозглашения на них суверенитета, ни путем использования или оккупации, ни любыми другими средствами» (ст.2) «Луна и другие небесные тела используются всеми государствами – участниками Договора исключительно в мирных целях. Запрещается создание на небесных телах военных баз, сооружений и укреплений, испытание любых типов оружия и проведение военных маневров» (ч.2 ст.4) «Государства – участники Договора несут международную ответственность за национальную деятельность в космическом пространстве, включая Луну и другие небесные тела, независимо от того, осуществляется ли она правительственными органами или неправительственными юридическими лицами, и за обеспечение того, чтобы национальная деятельность проводилась в соответствии с положениями, содержащимися в настоящем Договоре» (ч.1 ст.6) 👉Ключевое законодательство РФ: ✔️Закон РФ № 5663-I «О космической деятельности» от 20.08.1993 (последние изменения были 29.12.22) ✔️№ 215-ФЗ от 13 июля 2015 г. «О Государственной корпорации по космической деятельности «Роскосмос» (последние изменения были 21.11.22) ❗️Русский язык учат все космонавты, посещающие МКС в рамках подготовки ❗️В МГУ есть Факультет космических исследований ⛔️После феврале 2022 года против ГК Роскосмос, связанных и вовлеченных компаний в космическую деятельность РФ, а также программ совместного сотрудничества были введены различные санкции ✅Хочется надеяться, что наша цивилизация на уровне действий вернется к тем прекрасным смыслам, которые зафиксированы в первом международном Договоре о космосе, ну а пока в космической отрасли есть много работы для комплаенс, как минимум по следующим направлениям: 🌟 этический комплаенс 🌟 антикоррупционный комплаенс 🌟 санкционный комплаенс Подборка ООН международных договоров в отношении освоения космоса: https://www.unoosa.org/res/oosadoc/data/documents/2017/stspace/stspace61rev_2_0_html/V1703166-RUSSIAN.pdf Сайт Факультет космических исследований МГУ: https://cosmos.msu.ru/ Хроника санкций против космической деятельности РФ (на 01.03.22): https://habr.com/ru/articles/653983/ Кино по теме: «1-ый в КОСМОСЕ. Ю.А. Гагарин»: https://www.youtube.com/watch?v=_spAJ6GRpLA «Космос говорит по-русски»: http://www.tvroscosmos.ru/383/ #антикоррупционныйкомплаенс #санкционныйкомплаенс #госзакупки #космос

ComplianceCraftLIVE После эфира 30.03.23 По теме «Развитие антикоррупционного комплаенса в РФ» с Александром Русецким, председателем Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики, Директором Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС, заместитель генерального директора по комплаенсу Московской дирекции транспортного обслуживания 👉Обсудили: ✅ направления совершенствования антикоррупционного законодательства РФ ✅ площадки и возможности принять участие в разработке законодательных актов по противодействию коррупции ✅ обучение по вопросам противодействия коррупции как для профессионалов так и для сотрудников ❗️Материалы от Александра: ☑️Куда писать по вопросам участия в работе Совета ТПП России по развитию антикоррупционного комплаенса и деловой этики rusetskiy-ae@ranepa.ru ☑️О программах обучения по противодействию коррупции Научно-учебного центра противодействия коррупции Президентской академии РАНХиГС https://ilns.ranepa.ru/dopolnitelnoe-obrazovanie/tsentr-protivodeystviya-korruptsii.php ☑️ТГ-канал центра: https://dzen.ru/id/640c13c7352af862c43a8edb ☑️Антикоррупционный тренинг для сотрудников (требует регистрации, без выдачи свидетельств или сертификатов): https://обучение.комплаенс-платформа.рф/login 👉Записи эфира: аудио: https://t.me/compliancecraft/1085 видео: https://t.me/compliancecraft/1086 🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир! пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.me/+BDpYkkfhG8gzMDcy #compliancecraftlive

Регуляторный комплаенс Госзакупки IT 📌Минцифры утвердило Методические рекомендации по переходу на использование российского программного обеспечения, в том числе на значимых объектах критической информационной инфраструктуры РФ 👉На кого распространяется действие рекомендаций на значимых объектах КИИ (Критическая информационная инфраструктура): ☑️ государственных корпораций и компаний с государственным участием, в отношении которых приняты решения о разработке стратегии (программы) цифровой трансформации ☑️ их дочерние и зависимые общества ❗️ подробный список компаний перечислен в «протоколе заочного голосования членов президиума Правительственной комиссии по цифровому развитию, использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности от 31 августа 2022 г. № 34» - в публичном доступе его нет 👉Суть: ➡️ все компании, которые попадают в этот перечень обязаны разработать План перехода органов государственной власти и организаций на использование российского ПО на значимых объектах КИИ в соответствии с этими Методическими рекомендациями ➡️ закрепленных подход при переходе на российское ПО: ⏱Рекомендуемые сроки: ✔️ Планы перехода на преимущественное использование российского ПО на значимых объектах КИИ рекомендуется формировать на период до 2024 года включительно исходя из требований, в том числе установленных в указе Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости и безопасности критической информационной инфраструктуры Российской Федерации» ✔️ Планы перехода органов государственной власти и государственных внебюджетных фондов рекомендуется формировать на период до 2030 года ✔️ Планы иных организаций, указанных в настоящих методических организациях, на использование российского ПО рекомендуется формировать на период до 2027 года включительно с учетом требований, установленных в указе Президента Российской Федерации от 30 марта 2022 г. № 166 ✔️ планы государственных корпораций и компаний с государственным участием, сведения о которых включены в специальный перечень № 91-р, и их дочерних и зависимых обществ – на период до 2024 года включительно 👉Методические рекомендации выделяют: 🇷🇺 российское ПО (ПО, происходящим из Российской Федерации) 🇰🇿🇦🇲🇧🇾🇰🇬 евразийское ПО (ПО, происходящим из государств – членов Евразийского экономического союза, за исключением РФ) 🌐 иностранное ПО (ПО, сведения о котором не включены в единый реестр российского ПО (за исключением евразийского ПО, планируемого к использованию на значимых объектах КИИ) ✅По сути это вселенная новых комплаенс-обязательств, как последствия санкций и контрсанкций РФ. Если ваша компания подпадает под критерии или прямо входит в перечень – оценивать в т.ч. комплаенс-риски по этому направлению пора начинать Методические рекомендации: https://digital.gov.ru/ru/documents/8755/?utm_referrer=https%3a%2f%2fyandex.ru%2f Актуальный перечень 91-р: http://government.ru/docs/all/44369/ Указ Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости»: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203300001 Методические рекомендаций по цифровой трансформации от 31.08.2022: https://digital.gov.ru/uploaded/files/7metodicheskierekomendatsii06092022125913_TZmtVQB.pdf Реестр российского ПО: https://reestr.digital.gov.ru/ #регуляторныйкомплаенс #госзакупки #IT

Регуляторный комплаенс 📌Президент РФ подписал изменения в Федеральный закон «О государственном языке РФ» 👉Закон вводит новые понятия (пока не раскрыты подробно): ✔️ нормативные словарь ✔️ нормативные грамматики ✔️ нормативные справочники ⚡️Порядок формирования и список таких словарей утверждается Правительством РФ по представлению Правительственной комиссии по русскому языку 👉Предусматривается проведение лингвистической экспертизы проектов нормативных актов (этот пункт вступает в силу с 01.01.2025 г.) 👉Обязательные сферы для использования русского языка: ☑️ образовательная сфера ☑️ государственные и муниципальные информационные системы ☑️ информация для потребителей товаров, работ и услуг ✅Пока нет словарей, на которые можно ориентироваться – сложно предположить какие иностранные или заимствованные слова, к которым мы привыкли и в частной жизни и в бизнес-среде, в том числе при рекламе товаров и услуг, например, окажутся некорректными Простой пример – слово «комплаенс». Есть мнения, ответов нет, нормативного словаря для сверки пока тоже. Также обсуждается введение корреспондирующей ответственности за нарушения закона о языке, посмотрим к чему это приведет. В случае ее введения - появится новый комплаенс-риск ❗️На текущий момент какой-либо административной или уголовной ответственности нет В любом случае до утверждения нормативного словаря время еще есть, а пока можно провести свой внутренний лингвистический анализ, например, ваших коммуникаций, документации и других материалов о товарах и услугах для потребителей https://ria.ru/20230228/gosyazyk-1854958842.html Текст изменений в закон: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202302280028 Об планах по изменению в КОАП за нарушения закона о языке: https://ria.ru/20230119/gosyazyk-1845958189.html 🔥Фильм по теме (основан на реальных событиях) о составлении толкового словаря английского языка «Игры разумов» (все не так просто с словарями): https://www.youtube.com/watch?v=8jCc37xjrAM #регуляторныйкомплаенс #кино

ComplianceCraftLIVE После эфира 02.03.23 По теме «комплаенс с нуля» Обсудили: ✅ этапы создания комплаенс-системы (которых не избежать) ✅ немного о стартовом формировании команды ✅ взгляд на компанию, который поможет создать комплаенс-систему 🖌Статья «Квест «комплаенс с нуля»: https://www.theparagraph.ru/business/komplaens/kvest-komplaens-s-nulya/ 👉Минимальные материалы для изучения, если перед вами стоит задача создать антикоррупционный и санкционный комплаенс (как пример такой вариант обсуждался в эфире)👇 Комплаенс-система: 🌟Стандарт ISO 37301:2021 (Compliance management systems — Requirements with guidance for use), купить здесь: https://www.iso.org/ru/standard/75080.html Антикоррупционный комплаенс: 🌟Стандарт ISO 37001:2016 (Системы менеджмента борьбы со взяточничеством), купить здесь: https://www.iso.org/ru/iso-37001-anti-bribery-management.html 🌟Стандарт ISO 37302:2021 (Whistleblowing management systems — Guidelines), купить здесь: https://www.iso.org/ru/standard/65035.html Санкционный комплаенс: 🇺🇸A Framework for OFAC Compliance Commitments: https://home.treasury.gov/system/files/126/framework_ofac_cc.pdf 🇬🇧UK financial sanctions: General guidance for financial sanctions under the Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018: https://www.gov.uk/government/publications/ofsi-guidance-html-documents/uk-financial-sanctions-general-guidance-for-financial-sanctions-under-the-sanctions-and-anti-money-laundering-act-2018 🇪🇺Update of the EU Best Practices for the effective implementation of restrictive measures (doc.8666/1/08 Rev 1): https://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST%208666%202008%20REV%201/EN/pdf Запись эфира (аудио): https://t.me/compliancecraft/1045 Запись эфира (видео): https://t.me/compliancecraft/1046 🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир! пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.me/+BDpYkkfhG8gzMDcy #compliancecraftlive #комплаенс

ComplianceCraftLIVE После эфира 16.02.23 По теме «комплаенс-расследования» Обсудили: ✅ 3 уровня глубины расследований ✅ методологию проведения расследований: что необходимо учесть ✅ какое личное качество сделает комплаенс-расследование кратно эффективнее ❗️Материале в канале про интересные расследования: ☑️ Панамские материалы: https://t.me/compliancecraft/508 ☑️ расследования Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ) – кейс Шведской телекоммуникационной компании Ericsson (про Ирак): https://t.me/compliancecraft/536 ☑️ Отчет «Occupational fraud 2022: a Report to the Nations»: https://t.me/compliancecraft/626 ☑️ Расследование SEC в отношении McDonald's Corp. и бывшего главы компании (харрасмент): https://t.me/compliancecraft/956 ❗️Кстати, все материалы в канале с этой тематикой маркируются #расследования Запись эфира (только аудио) 👆 или https://t.me/compliancecraft/1027 🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир! пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.me/+BDpYkkfhG8gzMDcy #compliancecraftlive #расследования

Регуляторный комплаенс Антикоррупционный комплаенс KYC 📌С 1 марта 2023 получить информацию из ЕГРН можно будет только через нотариуса или с согласия самого собственника недвижимости. Росреестр перестанет публиковать сведения о собственниках в выписке из Единого государственного реестра недвижимости (ЕГРН), если ее заказывали третьи лица ❗️По умолчанию доступ к данным об объектах будет только у владельцев, их ближайших родственников, арендаторов смежных земельных участков 👉История вопроса: ☑️Изменения об этом были приняты в рамках большого пакета изменений, связанных с персональными данными (ФЗ № от 14.07.2022 № 266-ФЗ) ☑️Закон оставляет несколько оснований, по которым третьи лица будут вправе через нотариуса получить выписку (перечень подробно указан в новой ст.85¹ «Удостоверение нотариусом факта наличия сведений в ЕГРН» Основ законодательства РФ о нотариате от 11.02.1993 № 4462-I). Нотариус может дать мотивированных отказ, его можно обжаловать в судебном порядке 👉Минцифры отказало: ⛔️ в предоставлении доступа к ЕРПН следующим игрокам рынка недвижимости через АНО «Цифровая экономика», в которую входят крупнейшие российские игроки IT-рынка («Авито», «Яндекс» и «Циан») ⛔️ в переносе срока «закрытия» ЕГРН с 01.03.23 на 01.03.2024 🖌Цитата из базовой пояснительной записки к законопроекту: «Принятие законопроекта позволит повысить уровень защищенности персональных данных граждан Российской Федерации, обеспечивая конституционное право на неприкосновенность частной жизни» ✅Для всех бизнес-моделей в рамках которых можно было и пользовались возможностью заказа и получения выписок из ЕГРН стоит пересмотреть уровень комплаенс-рисков до тех пор пока не будут созданы корректирующие контроли и мероприятия, если это вообще будет возможно ➡️С точки зрения коррупционных рисков, например, при проведении внутреннего расследования по потенциальному факту коммерческого подкупа, будет сложнее выявить выгоды, полученные в виде вложения денег в недвижимость. Отсутствие возможности проведения таких проверок по рисковым должностям, например, безусловно увеличивает уровень коррупционного риска ➡️На практике, практически каждая служба безопасности сталкивалась с выявлением многих объектов недвижимости у весьма средних менеджеров (по закупкам, например), приобретенных за очень короткий промежуток времени https://pravo.ru/news/245302/ ФЗ № от 14.07.2022 № 266-ФЗ: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202207140080 #регуляторныйкомплаенс #kyc

Анонс ComplianceCraftLIVE 📌Встречаемся сегодня 16.02.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive 👉Тема: комплаенс-расследования: ✅ тематика расследований ✅ комплаенс-проверки vs. комплаенс-расследования ✅ как сделать расследование эффективным 🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.me/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира! #compliancecraftlive