1160 подписчиков
Управление по финансовому регулированию и надзору Дубаи оштрафовало дубайское отделение банка Mirabaud (Middle East) Limited (входит в состав международной банковской и финансовой группы Mirabaud со штаб-квартирой в Швейцарии) за нарушение антиотмывочного законодательства.
Совокупная сумма штрафа составила более 3 млн долларов США (более 288 млн рублей в эквиваленте). Штраф включает в себя сумму в размере 975 тыс. долларов США, которая представляет собой полученную банком экономическую выгоду в виде комиссионных платежей и должна быть уплачена банком в бюджет страны. Первоначально для банка был назначен штраф в размере 3,9 млн долларов США.
По результатам проведенных проверок в деятельности банка были выявлены следующие нарушения, которые были допущены в период с июня 2018 по октябрь 2021 гг.:
✔️ не были внедрены надлежащие механизмы внутреннего контроля по противодействию отмыванию доходов;
✔️ в рамках процедур проверки клиентов не выявлялись противоречия, которые могли стать основанием для перепроверки информации о клиентах;
✔️ при проведении операций клиентов не выявлялись подозрительные операции при наличии присущих им очевидных индикаторов риска отмывания доходов, в фин разведку не направлялись соответствующие сообщения о подозрительных операциях;
✔️ не приостанавливались платежи по торговым операциям публичных должностных лиц и других клиентов в пользу третьих лиц и платежи третьих лиц в пользу публичных должностных лиц и других клиентов с высоким уровнем риска;
✔️ не осуществлялся сбор достоверной информации о предшествующей деятельности клиентов, связанной с ведением бизнеса (в сфере торговли).
1 минута
24 августа 2023