93 подписчика
Зачем нужна разработка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ❓
Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ является важным инструментом для компании, осуществляющей финансовую деятельность, чтобы обеспечить эффективную борьбу с отмыванием денежных средств и финансированием терроризма.
Вот некоторые особенности и преимущества правил внутреннего контроля:
❶Соблюдение законодательства: Правила внутреннего контроля помогают компании соблюдать требования ПОД/ФТ, предписанные законодательством. Это позволяет избегать штрафов, негативных последствий и сохранять репутацию компании.
ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ
❷ Определение процедур и политик: Разработка правил внутреннего контроля позволяет компании установить процедуры и политики, которые обеспечивают эффективный финансовый мониторинг. Такие процедуры могут включать проведение дополнительной проверки клиентов, освобождение от ответственности, повышение осведомленности и обучение сотрудников.
❸ Внедрение системы контроля: Правила внутреннего контроля помогают компании внедрить систему контроля с целью выявления и предотвращения подозрительных операций. Это может включать мониторинг финансовых транзакций и регулярную оценку рисков.
❹ Анализ и отчетность: Разработка правил внутреннего контроля позволяет компании проводить анализ подозрительных операций и составлять сводные отчеты о деятельности, связанной с финансовым мониторингом. Это позволяет оперативно реагировать на потенциальные риски и предоставлять информацию о деятельности компании соответствующим государственным органам.
В целом, разработка ПВК по ПОД/ФТ является важным компонентом эффективной борьбы с отмыванием денежных средств и финансированием терроризма, а также обеспечения соблюдения законодательства и защиты репутации компании.
Специалисты компании МЭЦФМ "Национальное достояние" более 15 лет занимаются разработкой и обновлением правил внутреннего контроля для всех организаций и ИП, которые являются субъектами Федерального закона №115-ФЗ.
Мы работаем с организациями и индивидуальными предпринимателями по всей России.
Наши принципы разработки ПВК и Ваши преимущества работы с нами:
✅ ПВК разрабатывает эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, Пинигина Елена Евгеньевна, лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ» 2020, опыт работы в сфере ПОД/ФТ 18 лет
✅ Мы гарантируем договором, что все положения разработанных нами ПВК актуальны и соответствуют текущим требованиям законодательства РФ. В случае привлечения заказчика к ответственности, возместим все понесенные им расходы и убытки, наша ответственность установлена договором
✅ Разработанные нами ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны надзорных органов, Прокуратуры РФ
✅ В отношении наших заказчиков не было заведено ни одного административного дела за нарушения в сфере организации внутреннего контроля (разработки ПВК)
✅ ПВК разрабатываются с учетом рекомендаций надзорных органов, полученных нами в процессе взаимодействия с проверяющими
✅ Мы практикуем индивидуальный подход к формированию содержания правил для каждого конкретного случая, и не готовим шаблоны документов, которые необходимо дорабатывать
💥 Наш клиент - это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК
❗️Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике
__________________________
8 (800) 550-2-115
2 минуты
2 августа 2023