125 подписчиков

Черемушкинский суд Москвы оштрафовал ювелира за неисполнение 115-ФЗ

СегодняСегодня

1 мин

Черемушкинский суд Москвы оштрафовал ювелира за неисполнение 115-ФЗ Московская пробирная палата провела проверку в отношении ювелирного ателье "3D-Diamond". В процессе проверки проверяющие выявили, что предприниматель не утвердил правила внутреннего контроля, не назначил специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, в проверяемом периоде идентификация клиентов, представителей клиентов, их выгодоприобретателей до приема на обслуживание не проводил. Кроме того, предприниматель не скачивал и не просматривал перечень экстремистов и террористов, не скачивал и не просматривал перечень МВК. Предприниматель не проходил обучение в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, не утверждал перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, не разрабатывал программу подготовки и обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, не проводил внутренние проверки. Проверяющие установили, что ювелир заключил договор на изготовление

Московская пробирная палата провела проверку в отношении ювелирного ателье "3D-Diamond". В процессе проверки проверяющие выявили, что предприниматель не утвердил правила внутреннего контроля, не назначил специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, в проверяемом периоде идентификация клиентов, представителей клиентов, их выгодоприобретателей до приема на обслуживание не проводил. Кроме того, предприниматель не скачивал и не просматривал перечень экстремистов и террористов, не скачивал и не просматривал перечень МВК.

Предприниматель не проходил обучение в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, не утверждал перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, не разрабатывал программу подготовки и обучения в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, не проводил внутренние проверки.

Проверяющие установили, что ювелир заключил договор на изготовление сувенирной продукции из серебра и золота и получил в качестве оплаты за изготовление сувенирной продукции из серебра и золота денежные средства, превышающие пороговые суммы, однако, соответствующее сообщение в Росфинмониторинг не направил.

Кроме того, в ходе проверки установлена операция, подпадающая под критерии выявления необычных сделок, осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.

Сам предприниматель в судебное заседание не явился, хотя о времени и месте рассмотрения дела извещался судом заблаговременно, надлежащим образом, о причинах неявки не сообщил, ходатайств об отложении рассмотрения дела в суд не направил, участие защитника не обеспечил.

Предприниматель был оштрафован по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ, которая предусматривает штраф в размере от 200 тысяч рублей.

Читайте по теме:

▪️В Республике Коми суд оштрафовал ювелирный магазин на 350 000 руб. за неисполнение предписания пробирной палаты.

▪️Продал остатки родне за 1 рубль и получил штраф 200 тысяч по ПОД/ФТ.

Подпишитесь на «Ювелир и закон» в Telegram | ВКонтакте | Дзен | Сетка