В Республике Коми суд оштрафовал ювелирный магазин на 350 000 руб. за неисполнение предписания пробирной палаты.
Ухтинский городской суд Республики Коми МРУ Пробирной палаты России по СЗФО выдало предпринимателю предписание, содержание которого сводится к соблюдению требований антиомывочного законодательства, соблюдения требований 115-ФЗ.
В соответствии с предписанием ИП Л. должна была устранить следующие нарушения:
- привести правила внутреннего контроля (ПВК) в соответствие с требованиями действующих нормативных правовых актов о ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- провести дополнительные инструктажи при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и программ его осуществления,
- проводить идентификацию клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска, а именно:
представить анкеты клиентов - юридических лиц ...;
обновить анкету клиента - юридического лица ...;
представить анкету бенефициарных владельцев ...
- проводить идентификацию клиентов-физических лиц при покупке изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму превышающую 60 000 рублей за наличный расчет, при использовании персонифицированного электронного средства платежа для совершения покупки на сумму, превышающую 400000 руб.;
- представить в Росфинмониторинг результаты четырех проверок наличия (либо отсутствия) среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в виде ФЭС 3-ФМ,
- направить 2 сообщения по форме ФЭС 1-ФМ, а именно оплата за реализованные ювелирные изделия в рамках договора комиссии., заключенного с контагентом: сообщение на сумму 1 048 464,00 руб. и сообщение на сумму 1 054 824,00 руб.,
- регулярно скачивать с сайта и использовать в целях идентификации клиентов актуальные перечни: "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму" и "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения",
Предприниматель проигнорировал предписание и начал его выполнять, когда в отношении него было возбуждено административное дело.
Отчет об исполнении предписания был предоставлен в палату, но уже за пределами уставленных сроков и от штрафа предпринимателя это не уберегло.
Ухтинский городской суд Республики Коми рассмотрел материалы дела в отношении предпринимателя и оштрафовал его на 350 000 руб. за воспрепятствование деятельности пробирной палаты (штраф был снижен вдвое от минимальной суммы в 700 тыс.).
Ювелир и закон напоминает, что указанные требования обязаны соблюдать все ювелирные магазины и скупки, независимо от оборотов, количества персонала и иных показателей.
Перечень действий, которые обязан исполнять предприниматель можно посмотреть в картинке, приложенной к этому посту
Подпишитесь на «Ювелир и закон» в Telegram | ВКонтакте | Дзен | Сетка
