Центральный депозитарий Казахстана призвал своих клиентов, у которых там хранятся ценные бумаги российского происхождения, срочно, до 1 августа 2024 года вывести их из страны. Такое решение принято из-за наложения американских санкций на российский НРД и Мосбиржу, что запрещает зарубежным компаниям иметь отношения с данными субъектами.
И хоть об этом в обращение казахстанского депозитария к управляющим компаниям и брокерам прямо не говорится, юристы полагают, что невыведенные в указанный срок бумаги могут быть просто заморожены.
Вот цитата из письма, которое депозитарий разослал брокерам и УК:
Центральный депозитарий ценных бумаг уведомляет о том, что вам необходимо в срок до 1 августа 2024 года провести транзакции с участием АО «Национальный расчетный депозитарий», которые являются обычными и необходимыми для отчуждения долга или акций в пользу лиц, не являющихся лицами США и не включенными в список блокирующих санкций США.
В депозитарии Казахстана подтвердили, что данное решение связано с с введением блокирующих санкций в отношении Национального расчетного депозитария (НРД), что юридические лица (брокеры и УК) должны вывести бумаги до 1 августа, а физические - максимум до 10 августа.
Известно, что Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) после введения блокирующих санкций в отношении Мосбиржи и ее структур, в том числе НРД, выдало лицензию для возможности завершения операций, срок которой истекает 13 августа. Таким образом, сроки вывода бумаг совпадают со сроками окончания лицензии.
Более того, фраза "являются обычными и необходимыми для отчуждения долга или акций в пользу лиц, не являющихся лицами США и не включенными в список блокирующих санкций США" - это точная копия фразы, содержащейся в этой самой лицензии OFAC США.
Таким образом, все бумаги, в расчетах по которым участвует российский НРД должны быть выведены в указанный срок, иначе их просто не получится вывести, поскольку сделки будут заморожены после окончания лицензии OFAC.
Речь идет о порядка 140 видов ценных бумаг, ISIN-код которых содержит префикс RU - именно такое их количество учитывается в казахстанском депозитарии. Причем, как пишут СМИ, в основном это... ОФЗ.
После событий 2022 года российские ценные бумаги за пределами России продавались с большими дисконтами, и их покупку многие рассматривали как инвестиционную идею: купить с большой скидкой в другой стране, где это возможно (например, в Казахстане), дождаться, когда все закончится, дисконты и препятствия для осуществления сделок исчезнут, после чего продать по рыночной цене. Разумеется, такая идея несла в себе высокие риски, и вот, они реализовались.
Но за это время многие иностранцы, и не только казахи, все же пошли на этот риск. Теперь получается, что их "выгоняют" из других юрисдикций (Казахстан - это пример, попавший в СМИ, логично ожидать того же в других странах, где такое было возможно, если они есть). И перевести эти бумаги инвесторы могут только в Россию. А в России, если инвестор "недружественный" эти бумаги тут же отправят на счета типа С и заморозят.
Точный объем российских ценных бумаг, хранящихся в Казахстане, неизвестен. Известно, например, что по состоянию на 1 декабря 2022 года казахстанские брокеры осуществили с российскими ОФЗ сделки на общую сумму 641,1 млрд тенге ($1,4 млрд). По информации Bloomberg, такие операции осуществлялись в интересах казахстанских (48,7% покупок ОФЗ) и российских клиентов (41,4%). Среди покупателей российского госдолга также фигурировали резиденты ОАЭ и Словакии.
В 2022 году Центральный депозитарий Казахстана зафиксировал резкое увеличение объема операций по вводу облигаций в номинальное держание, следует из его годового отчета, — 8,9 трлн тенге ($18,6 млрд) против 0,5 трлн тенге ($1 млрд) в 2021 году. В отчете значилось следующее:
Аномальный рост объема ввода облигаций в номинальное держание в 2022 году по сравнению с 2021 годом объясняется вводом в номинальное держание Центрального депозитария большого количества выпусков облигаций федерального займа России.
Также известно, что в 2022 году в депозитарий были переведены российские акции на сумму 50 млрд тенге ($104,6 млн) и прочие финансовые инструменты на сумму почти 2 трлн тенге ($4,2 млрд). Природу происхождения этих активов казахстанский депозитарий не комментировал, могу предположить, что их "вывезли" с собой мигранты из России.
В 2023 году приток российских ценных бумаг в Центральный депозитарий продолжился, но при этом сократился, - следует из свежего отчета компании. По данным депозитария, общее количество операций ввода финансовых инструментов в номинальное держание составило 6,67 тыс., а общая сумма введенных инструментов — 5,81 трлн тенге ($12,1 млрд, почти на 50% меньше, чем в 2022 году), - указано в отчете.
Комментировать эти операции для СМИ в депозитарии Казахстана отказались.
Подписывайтесь на телеграм-канал Финансовый гений, чтобы получать еще больше полезной информации и оперативно отслеживать выход новых публикаций на сайте и в Дзене.