Все мы прекрасно знаем, что КПК/СКПК (далее – КПК) являются субъектами законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ. А это значит, что КПК необходимо выполнять ряд обязанностей, которые установлены данным законодательством.
Одной из обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ является прохождение обучения в данной области определенными сотрудниками. В связи с этим у КПК часто возникает вопрос. Кого нужно из сотрудников обучать? И необходимо ли обучаться Председателю правления?
Раскрывать эту тему начнем с того, что обязанность обучать сотрудников для КПК установлена Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" (далее – Указание). Если вы откроете данное Указание, то в нем вы найдете, в том числе, ответы на следующие вопросы:
- кого необходимо обучать;
- какие виды обучения предусмотрены;
- в каких случаях и с какой периодичностью необходимо обучение проходить.
Согласно данному Указанию Председателю правления также необходимо обучение по данному направлению проходить. Давайте рассмотрим, когда это необходимо делать и с какой периодичностью.
Важно! Обязанности, которые рассмотрены ниже будут распространять свое действие на Председателя правления в случае если он является единоличным исполнительным органом.
- Какие виды обучения должен проходить Председатель правления.
Председателю правления необходимо проходить обучение в следующих формах:
- вводный (первичный) инструктаж;
- целевой (внеплановый) инструктаж;
- повышение квалификации (плановый инструктаж).
- Периодичность и сроки обучения Председателя правления.
2.1. Итак, самое первое обучение, которое Председатель правления должен пройти, называется «Целевой (внеплановый) инструктаж». Целевой (внеплановый) инструктаж Председатель правления проходит в целях получения знаний, необходимых для соблюдения законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организации, программ его осуществления и внутренних документов организации, принятых в целях ПОД/ФТ.
Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа Председатель правления должен пройти до назначения на соответствующую должность (пункт 3.3. Указания).
Где же Председателю проходить данное обучение? Здесь может быть два варианта:
1 вариант: Как правило, при возникновении необходимости пройти обучение, в указанном случае, КПК обращаются в сторонние организации.
2 вариант: Также такое обучение для вновь избираемого Председателя правления может провести сотрудник КПК. Как правило таким лицом является специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее – СДЛ).
2.2. Далее Председателю правления необходимо пройти обучение в форме вводного (первичного) инструктажа. Да, именно в такой последовательности, согласно Указанию.
Вводный (первичный) инструктаж проводится однократно СДЛ в течение одного месяца со дня назначения лица Председателем правления.
Но это еще не все. После прохождения Председателем правления обучения в форме вводного (первичного) инструктажа СДЛ проводит первичную проверку знаний. Оценка знаний проводится не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
Форма и порядок проведения проверки знаний определяются КПК самостоятельно.
2.3. Следующий вид обучения, который предстоит пройти Председателю правления, – это «Целевой (внеплановый) инструктаж». Да-да, мы ничего не путаем - снова целевой (внеплановый). Вот только в этот раз проходить его будет необходимо в следующих случаях:
- при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности КПК;
- при утверждении КПК новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.
Данный вид обучения проводит СДЛ. И это обучение Председатель правления будет проходить чаще чем другие, так как законодательство в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ меняется очень часто.
Объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются КПК самостоятельно и фиксируются во внутренних документах.
2.4. Следующий и последний вид обучения - Повышение квалификации (плановый инструктаж).
Председатель правления проходит повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.
Данный вид обучения может проводиться в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях.
Как проводится это обучение. Здесь также может быть два варианта:
1 вариант: обратиться в стороннюю организацию.
2 вариант: обучение может провести СДЛ.
ВАЖНО! Если в вашем КПК функции СДЛ выполняет Председатель правления периодичность прохождения обучения будет другой. В этом случае смотрим сроки, установленные Указанием для СДЛ. Например, СДЛ должен проходить повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
- Как фиксируются результаты обучения.
Здесь все достаточно просто. Если обучение было пройдено в сторонней организации, то будет выдан соответствующий документ, подтверждающий прохождение обучения.
При проведении обучения СДЛ внутри организации КПК разрабатывает внутренний документ, в котором фиксируется информация о прохождении обучения. Форму и содержание такого документа КПК устанавливает самостоятельно. Факт проведения обучения должен быть подтвержден собственноручной подписью обучившегося в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе)
Как правильно оформить такой документ рассказали на нашем Ютуб канале! Обязательно посмотрите!
Возвращаясь к вопросу, необходимо ли проходить обучение Председателю по ПОД/ФТ/ФРОМУ, однозначный ответ - ДА, НЕОБХОДИМО.
Очень надеемся, что информация, изложенная в этой статье, была для вас полезной. Ну а если остались вопросы, пишите. Всегда рады помочь.