Место формализма там, где нет глубокого анализа и специалиста, который «с головой уходит в дело». Ведь, согласитесь, что быть сложнее, чем казаться. Это когда есть упаковка, но нет "содержимого".
Так, нельзя формально относиться и к важным требованиям 115-ФЗ, потому что это риск для Вас и Вашего бизнеса.
115-ФЗ устанавливает "правила игры", определяет регламенты и возлагает обязанности по:
- разработке внутренних документов в соответствии с действующим законодательством;
- назначению лиц, ответственных за соблюдение внутренних документов;
- управлению рисками;
- установлению персональной ответственности сотрудников за несоблюдение - внутренних документов;
- исключению конфликта интересов;
выстраиванию эффективных внутрикоммуникационных каналов связи между сотрудниками, сотрудниками и руководством, компании с контрагентами, партнерами, клиентами и надзорными органами;
четкому разделению полномочий сотрудников;
- проведению инструктажей и обучению внутри организации, и в специализированных учебных центрах.
Практика показывает, что многие компании формально подходят к разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. В чем это выражается? В шаблонах, которые используются в работе без учета специфики именно Вашей деятельности. И в случае проведения проверки будут прежде всего оценивать соответствие ПВК вашей реальной деятельности, бизнес-процессам, штатной структуре и пр. факторам. По совокупности выявленных нарушений и будет приниматься решение о мерах ответственности как предприятия, ИП, так и должностных лиц согласно КоАП 15.27. В сухом остатке, Вам все равно придется разработать ПВК под Вашу организацию.
Давайте не будем пренебрегать смыслом и содержанием в угоду формальному исполнению требований закона.