Недавно были новости о том, что акции компаний из недружественных стран на СПБ Бирже с 2023 года смогут покупать ТОЛЬКО квалифицированные инвесторы.
Если вы хотите иметь такую возможность, то можно получить статус квала до конца 2022 г.
Каким условиям нужно соответствовать, чтобы стать квалифицированным инвестором? Условий всего 4, но для получения статуса достаточно соответствовать лишь одному любому из этих четырёх условий.
1. Размер активов
Иметь активы на сумму более 6 млн.р. (к активам относятся ценные бумаги, производные инструменты, средства на банковских счетах или депозитах). Предъявляем брокеру выписку об имеющихся суммах и статус вам присвоят.
2. Опыт инвестирования
В этом варианте вам нужно иметь оборот по сделкам с ценными бумагами на сумму более 6 млн.р. (при этом сделки должны быть совершены за последние 4 квартала в среднем не реже 10 сделок в квартал, но не реже одного раза в месяц). Данное условие доказывается брокерским отчётом.
3. Опыт работы с ценными бумагами
Это условие подразумевает, что у вас должен быть опыт работы более трёх лет в организации, которая заключала сделки с ценными бумагами, либо опыт работы более двух лет в организации, которая имеет статус «квалифицированный инвестор» (это может быть банк, брокер, управляющая компания).
4. Специальное образование
▶️Иметь высшее экономическое образование в ВУЗе, который мог аттестовывать в сфере проф. Деятельности на рынке ценных бумаг (подходят не все ВУЗы, чтобы убедиться точно, подойдёт ли ваш ВУЗ или нет, можно показать диплом брокеру, и он уточнит).
▶️Или иметь квалификацию в сфере финансовых рынков, подтверждённую свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 ФЗ от 3 июля 2016 г. № 238-ФЗ «О независимой оценки квалификации».
Это то, что пришло на смену аттестатам ФСФР, подробную информацию можно найти на сайте НАУФОР (ссылка – в комментариях). Если у вас есть аттестат ФСФР, то его можно обменять на актуальные аттестаты, делается также на сайте НАУФОР по той же ссылке.
▶️Или иметь любой из престижных зарубежных сертификатов:
🔸Сертификат Financial Risk Manager (FRM)
🔸Сертификат Chartered Financial Analyst (CFA)
🔸Сертификат Certified International Investment Analyst (CIIA)
👉Если вы стали квалифицированным инвестором у одного брокера, то это не значит, что вы автоматом становитесь квалом и у других брокеров – нет! На данный момент получать данный статус нужно у каждого брокера отдельно (позже может быть введена система единого реестра, но пока она отсутствует).
Также стоит отметить, что где-то через полгода все условия, которые перечислены выше, ИЗМЕНЯТСЯ! Критерии ужесточатся (что именно изменится – об этом ниже), поэтому если вы намерены получить статус квала, то лучше делать это как можно скорее до того, как условия поменяются.
Новые условия, которые ожидаются в ближайшие полгода
🔴Сумма активов с 6 млн.р. будет увеличена до 30 млн.р.
🔴Высшее образование в специальном ВУЗе будет исключено как самостоятельный критерий для признания квалом. Это может стать дополнительным признаком.
🟢Появится единый реестр!
👉Друзья, мне нужна ваша поддержка, если материал был вам полезен, пожалуйста, не забудьте поставить палец вверх (👍) под данной статьей, благодарю💚!
Подписывайтесь на мой канал "My_invest_mir", чтобы не пропустить новые материалы!
Планируете ли вы стать квалифицированным инвестором в ближайшее время? Какой способ для себя выбираете?
С уважением, Юлия Михайлова