Внимание!Варианты ответов могут быть в другой последовательности.
Правильный ответ выделен жирным
1)Повышение уровня знаний в сфере ПОД/ФТ сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя (за исключением поднадзорных Банку России) проводится в следующие сроки:
- для специальных должностных лиц и для иных работников организаций – не реже одного раза в год
- для специальных должностных лиц и для иных работников организаций – не реже одного раза в три года
- для специальных должностных лиц в организациях – не реже одного раза в год, а для иных работников организаций не проводится
· для специальных должностных лиц в организациях (за исключением организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке) – не реже одного раза в год, а для иных работников организаций – не реже одного раза в три года
2) Укажите срок, в течение которого организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальному предпринимателю необходимо представить в Росфинмониторинг информацию о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
- 5 рабочих дней, следующих за днем завершения проверки
- 3 рабочих дней, следующих за днем завершения проверки
- 2 рабочих дней, следующих за днем завершения проверки
- незамедлительно
3) Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальные предприниматели должны:
- представлять в Росфинмониторинг или надзорный орган журнал прохождения обучений сотрудниками
- нет правильных вариантов ответа
- направлять результаты тестирования своих сотрудников в Международный учебно-методический центр финансового мониторинга
- вести учет прохождения ее сотрудниками обучения
4) Формат представления информации, структура передаваемого электронного сообщения, порядок формирования электронного сообщения и получения подтверждения о его принятии, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при представлении информации, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для передачи информации в электронной форме определяются:
- Правительством Российской Федерации
- Президентом Российской Федерации
- Росфинмониторингом
5) Может ли сотрудник, имеющий неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти, быть назначен специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в организации осуществляющей реализацию правил внутреннего контроля в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом:
- да, при наличии согласования руководителя МРУ Росфинмониторинг
- да
- нет
6) Укажите случаи составления внутреннего документа сотрудником организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателем (работником индивидуального предпринимателя), выявившими операцию (сделку), подлежащую контролю в целях ПОД/ФТ:
- при выявлении операции (сделки), полученной при реализации программы изучения клиента
- по запросу Росфинмониторинга
- при выявлении операции (сделки), в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
- по запросу руководителя организации, индивидуального предпринимателя
- в случаях, указанных в пунктах d), e), f)
- при выявлении операции (сделки), имеющей хотя бы один из критериев и (или) признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки)
- при выявлении операции (сделки), подлежащей обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
- в случаях, указанных в пунктах a), b), с), d)
7) Укажите периодичность прохождения обучения в форме целевого инструктажа специальным должностным лицом организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуального предпринимателя (за исключением поднадзорных Банку России):
- не реже одного раза в пять лет
- не реже одного раза в год
- устанавливается в правилах внутреннего контроля
- не реже одного раза в три года
- однократно до начала осуществления таких функций
8) Какая ответственность предусмотрена за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
- наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от 20 000 до 50 000 рублей - административное приостановление деятельности на срок до 90 суток
- наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от 1 до 2 лет, на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 90 суток
9) Разрешается ли финансовым учреждениям вести анонимные счета в соответствии с Рекомендациями ФАТФ:
- вопрос не регулируется Рекомендациями ФАТФ
- да
- нет
10) Имеют ли право организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели отказывать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
- нет
- в зависимости от принятого в организации регламента
- да, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ
Полный тест на все 89 вопросов доступен здесь
Вы можете его также скачать в ПДФ