Специальное должностное лицо - это работник организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственный за реализацию правил внутреннего контроля. в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.
Перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечислен в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Работник, осуществляющий функции специального должностного лица, должен соответствовать квалификационным требованиям.
1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
2. Квалификационные требования к специальному должностному лицу индивидуального предпринимателя, осуществляющего скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
3. Квалификационные требования к специальному должностному лицу организации, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
4. Квалификационные требования к специальному должностному лицу индивидуального предпринимателя, оказывающего посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества:
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
5. Квалификационные требования к специальному должностному лицу оператора по приему платежей:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
6. Квалификационные требования к специальному должностному лицу коммерческой организации, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
7. Квалификационные требования к специальному должностному лицу оператора лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
8. Квалификационные требования к специальному должностному лицу организатора азартных игр:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
9. Квалификационные требования к специальному должностному лицу организации федеральной почтовой связи:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
10. Квалификационные требования к специальному должностному лицу оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также оператора связи, занимающего существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.