13 декабря 2019 года вступает в силу новая редакция Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения внесены Федеральным законом от 02.12.2019 N 394 -ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Новая редакция не вносит существенных изменений в права и обязанности субъектов закона.
В частности, изменения коснулись квалификационных требований к специальным должностным лицам, которые не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких лиц. В прежней редакции квалификационные требования не могли содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о финансировании распространения оружия массового уничтожения, не предусматривающей дисквалификации таких лиц.
Второе изменение, внесенное в статью 7 Федерального закона, коснулось только кредитных организаций.
Учитывая внесенные изменения, субъектам закона необходимо провести внутреннее обучение:
- некредитным финансовым организациям необходимо провести целевой (внеплановый) инструктаж не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу закона;
- иным субъектам необходимо провести обучение в форме дополнительного инструктажа в сроки, установленные их правилами внутреннего контроля.
Обращаем внимание на то, что иным субъектам, не являющимся некредитными финансовыми организациями, в случае изменений Федерального закона №115-ФЗ, обучение необходимо проводить независимо от того, касаются изменения их сферы деятельности или нет. Позиция подтверждается отсутствием исключений в Положении об обучении кадров, утвержденном Приказом Росфинмониторинга №203, разъяснениями надзорных органов и результатами проверок.
Изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вносить не надо, за исключением случаев, когда текст статьи 7, в который внесены изменения содержится в правилах.
Лицам, получающим юридические услуги в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании договора на абонентское обслуживание, заключенного с ООО МЭЦФМ «Национальное достояние», документы для проведения внутреннего обучения будут направлены по электронной почте в сроки, установленные для проведения обучения
Лайк 👍 и подписка на канал приветствуются!
Больше информации на Портале «Вести 115-ФЗ»