В последнее время анализу непатентных упоминаний уделяется значительное внимание.
В то же время была выражена некоторая озабоченность по поводу точного обозначения этих ссылок. Сторонники использования непатентных ссылок иногда изображают научные ссылки, найденныекак свидетельствующие о прямом влиянии науки на технологию. Однако Мейер, проведя ряд подробных патентных исследований, приходит к выводу, что непатентные ссылки не должны толковаться как указывающие на прямую и однонаправленную связь или влияние науки и техники.
Tijssen указывает в этом же направлении: непатентные ссылки следует рассматривать как общий показатель взаимодействия науки и техники, а не как отражение научных источников, ведущих непосредственно к изобретению. Более пристальное рассмотрение конкретной роли ссылок на предшествующий уровень техники в патентной заявке имеет большое значение при рассмотрении характера и наличия таких ссылок, особенно при формулировании последствий для разработки показателей.
Как уже упоминалось, патентами являются документы, выданные уполномоченным органом, предоставляющим заявителю исключительное право на производство или использование конкретного нового устройства или способа в течение ограниченного периода времени. Они предоставляются заявителю после проведения экспертизы, посвященной новизне, изобретательской деятельности и промышленной применимости. В процессе выдачи патента патентные эксперты рассматривают предшествующий уровень техники, относящийся к изобретению.
Система ВПТЗ США обязывает заявителей/изобретателей предоставлять всю известную им соответствующую информацию о предшествующем уровне техники (включая патенты и другие письменные документы). Такая обязанность честности не существует в ЕПВ, где заявители/изобретатели предоставляют только ссылки, которые считаются релевантными. На данном этапе можно отметить, что в связи с различными обязательствами по раскрытию информации количество и тип ссылок могут существенно различаться между обеими патентными системами. Это станет ясно в эмпирическом разделе.
Однако в обеих системах патентные эксперты не ограничиваются известным уровнем техники, о котором сообщили изобретатели и/или заявители. На основе информационных архивов и баз данных патентные эксперты определяют, какие ссылки имеют отношение к оценке патента и пунктов формулы изобретения.
Таким образом, на первой странице патентных документов содержатся ссылки, предоставленные экспертом, которые используются для принятия решения о предоставлении и ограничении формулы изобретения, помимо информации, относящейся к изобретению, правопреемнику (правопреемникам) и изобретателю (изобретателям).
Должно быть ясно, что ссылки на первую страницу не обязательно совпадают со ссылками, предоставленными изобретателем: последний может быть опущен экспертом и/или эксперт может добавить ссылки, которые не были упомянуты в первой инстанции. Функция ссылок на титульные страницы, введенная в процессе предоставления грантов, заключается в том, чтобы помочь оценить новизну и изобретательность пунктов формулы изобретения и их применимость, а также контекстуализировать заявленные пункты формулы.
Как указано в Руководстве по проведению патентной экспертизы ВПТЗ США:
- основная цель цитирования известного уровня техники в патентных досье заключается в информировании владельца патента и общественности в целом о том, что такие патенты или печатные издания существуют и должны учитываться при оценке действительности патентных формул.
Размещение ссылок в патентном досье вместе с копиями процитированного предшествующего уровня техники также обеспечит их рассмотрение в ходе любой последующей процедуры переиздания или повторной экспертизы.
Обратите также внимание, что в патентных документах ВПТЗ США не проводится различия между различными основаниями для включения ссылок (с точки зрения различных оснований для цитирования). С другой стороны, ЕПВ, с другой стороны, четко обозначает различные категории ссылок. Проводятся различия между отдельными документами (например, публикациями, другими патентами), в которых отражены существенные признаки рассматриваемого изобретения, или в которых ставится вопрос о новизне или изобретательности этих признаков.
Эта категория обозначается буквой X. Y-образные документы выполняют ту же функцию, но появляются в сочетании с другим документом, что означает, что в отчете о поиске всегда присутствуют две ссылки по оси Y. Третья категория ссылок отмечена буквой А. Они относятся к технической стороне изобретения и отражают общее состояние предшествующего уровня техники по отношению к текущей патентной заявке. Ссылки типа А содержат общую информацию для заявителя; они важны для оценки так называемого изобретательского уровня, который является вторым основным критерием для утверждения патента.
В некоторой степени особая роль ссылок в патентных заявках отличается от роли ссылок или ссылок в научных публикациях. Ссылки на статьи указывают на источники влияния или служат ориентирами для разграничения различий (новизна). Они вводятся авторами (иногда при некоторой поддержке рецензентов), подразумевая, что цитируемые ссылки всегда известны автору(ам). Поэтому можно утверждать, что приведенные ссылки оказали влияние на генезис идей и представлений, разработанных в цитируемой статье или документе.
Это необязательно касается ссылок на титульные страницы патентных документов. Они могут быть добавлены экспертами, а в некоторых случаях изобретатели и/или заявители даже не знают о существовании цитируемых документов. Поэтому, как задокументировано Meyer и Tijssen, некоторые знания, отраженные в ссылках на патентные документы, не оказали или оказали очень косвенное влияние на создание изобретения.
Выводы:
Следует с осторожностью относиться к цитированию в патентах как к взаимодействию или прямым причинно-следственным связям между двумя битами информации. Эти ссылки являются частью контекста, в котором расположен патент и его пункты формулы изобретения.
Наличие научных исследований в описании предшествующего уровня техники запатентованного изобретения следует рассматривать как показатель релевантности научных результатов для оценки и контекстуализации разработки технологии.
В то же время можно утверждать, что увеличение числа научных ссылок свидетельствует о большей актуальности или взаимосвязи между применяемой технологией и научной деятельностью.
Таким образом, показатели, основанные на этих справочных материалах, могут дать полезную дополнительную информацию о научно-технологической связи или близости, по крайней мере, если их наличие свидетельствует о достаточном уровне распространенности.
