В Британии FCA оштрафовало испанский банк Santander на £107 млн за нарушения при проверке клиентов
Сегодня, 9 декабря, британское Управление по финансовому надзору (FCA) оштрафовало испанский банк Santander на £107 млн ($132 млн) за «серьезные и постоянные» недостатки в борьбе с потенциальным отмыванием средств.Коммерсантъ
В публикации отметили, что испанский банк в период с декабря 2012 по октябрь 2017 года не имел достаточно эффективных механизмов, которые помогали бы проверять клиентов в плане возможного отмывания средств.Газета.Ru
23 ноября на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщалось, что подразделение инвестбанка Goldman Sachs (GS) по управлению активами заплатит в качестве штрафа $4 млн за нарушения в области работы своих ESG-продуктов.Газета.Ru
В британском подразделении Santander заявили, что приняли к сведению рекомендации FCA и изменили процедуру проверки в соответствии с ними.Коммерсантъ