Комплаенс — это один из ключевых элементов эффективного корпоративного управления, требующий четких процессов и программного обеспечения. Однако для его внедрения необходимо убедить высшее руководство компании, и мы предлагаем несколько советов, как этого достичь. Необходимость инвестиций Ни одна компания не может существовать и развиваться без финансовых вложений. Но почему организации должны инвестировать в внутренние процессы, а не в новые технологии или рекламу? Компании, не соблюдающие правила, становятся уязвимыми...

Приветствую Вас, друзья. Сегодня мы разберем еще один термин, который может встретиться как в банковской сфере, так и в начале сотрудничества с зарубежной брокерской компанией. Итак. Комплаенс контроль – что это простыми словами и для чего он нужен. О понятии В переводе с английского compliance означает «соответствие». Комплаенс контроль – это мониторинг, который проводится сотрудниками банков и брокерских компаний в целях проверки соответствия осуществляемых транзакций различным правилам, а именно:...