Комплаенс-контроль стал неотъемлемой частью корпоративного управления в современном деловом мире. Растущая глобализация, ужесточение регуляторных требований и риск международных санкций делают эффективный комплаенс ключевым фактором успеха для компаний любого масштаба. Так что же такое комплаенс-контроль и почему он так важен сегодня? В широком смысле, комплаенс-контроль — это система мер внутреннего контроля, направленная на обеспечение соответствия деятельности организации законодательству, нормативным актам и внутренним регламентам...

Приветствую Вас, друзья. Сегодня мы разберем еще один термин, который может встретиться как в банковской сфере, так и в начале сотрудничества с зарубежной брокерской компанией. Итак. Комплаенс контроль – что это простыми словами и для чего он нужен. О понятии В переводе с английского compliance означает «соответствие». Комплаенс контроль – это мониторинг, который проводится сотрудниками банков и брокерских компаний в целях проверки соответствия осуществляемых транзакций различным правилам, а именно:...