История появления комплаенс-контроля в отечественных компаниях берет свое начало в 1999 году. Тогда Центральный Банк России (ЦБ РФ) подписал Указание № 603-У «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях». Это первый документ, в котором присутствовало упоминание и пояснение термина «комплаенс-контроль». Несмотря на то, что Указание было ориентировано на деятельность банков, принципы и нормы комплаенса стали актуальны и для других учреждений финансового и кредитного сектора...

Приветствую Вас, друзья. Сегодня мы разберем еще один термин, который может встретиться как в банковской сфере, так и в начале сотрудничества с зарубежной брокерской компанией. Итак. Комплаенс контроль – что это простыми словами и для чего он нужен. О понятии В переводе с английского compliance означает «соответствие». Комплаенс контроль – это мониторинг, который проводится сотрудниками банков и брокерских компаний в целях проверки соответствия осуществляемых транзакций различным правилам, а именно:...