История появления комплаенс-контроля в отечественных компаниях берет свое начало в 1999 году. Тогда Центральный Банк России (ЦБ РФ) подписал Указание № 603-У «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях». Это первый документ, в котором присутствовало упоминание и пояснение термина «комплаенс-контроль». Несмотря на то, что Указание было ориентировано на деятельность банков, принципы и нормы комплаенса стали актуальны и для других учреждений финансового и кредитного сектора...

Комплаенс-контроль — это система внутреннего контроля и управления рисками в компании, направленная на обеспечение соответствия деятельности организации требованиям законодательства, отраслевых стандартов и внутренних политик. В условиях ужесточения регуляторных требований, роста количества и объема штрафных санкций за нарушения, а также повышенного внимания общества к этичности бизнеса, эффективный комплаенс становится ключевым фактором устойчивого развития современных компаний. По данным исследования...