129 подписчиков
🌴 Власти Дубая оштрафовали бывшего банкира на 3,6 миллиона дирхамов за "вводящее в заблуждение поведение".
• Бывший частный банкир Питер Георгиу оштрафован на 3,6 млн дирхамов за вводящее в заблуждение поведение и нарушения компании Mirabaud (Middle East) Limited.
• Георгиу запрещено занимать должности и работать в фирмах, уполномоченных DFSA, а также предоставлять финансовые услуги в DIFC.
• DFSA установило, что Георгиу не обладает достаточной честностью и не подходит для работы в финансовом секторе DIFC.
• Бывший банкир намеренно ввел в заблуждение отдел комплаенс-контроля MMEL и скрыл важную информацию для обхода систем контроля по борьбе с отмыванием денег.
• Георгиу предоставил ложную информацию в DFSA во время собеседования.
• В июле 2023 года DFSA оштрафовало MMEL на 3 млн долларов за неадекватные системы борьбы с отмыванием денег и средства контроля.
Около минуты
27 августа 2024