128 подписчиков
🌴 Дубайская фирма оштрафована на 5 миллионов дирхамов за несоблюдение нормативных требований.
• Управление финансовых услуг Дубая наложило штраф на фирму за нарушение законодательства о системах комплаенса.
• Компания R.J. O'Brien (Mena) Capital Limited совершила нарушения, включая недостаточное планирование и анализ.
• Высшее руководство знало о нехватке ресурсов для обеспечения соответствия требованиям, но не смогло решить проблему.
• DFSA не нашло доказательств умышленного нарушения закона со стороны фирмы.
• Компания согласилась устранить недостатки в своих системах и привлечь внешнего эксперта для проверки исправлений.
• Изначально более высокий штраф в размере 10 251 789 дирхамов был снижен.
• Глава отдела правоприменения DFSA подчеркнул важность обеспечения адекватных ресурсов для соблюдения требований.
Около минуты
29 декабря 2023