160 подписчиков
РАССЛЕДОВАНИЕ РЕГУЛЯТОРА ПРОТИВ ФРИДОМ ФИНАНС
27 октября 2023 г., г. Москва. Американские Комиссия по ценным бумагам (SEC) и Министерство юстиции ведут расследование в отношении казахской структуры Фридом Финанс (Freedom Holding) в связи с проверкой соблюдения законодательства США, подозрений в инсайдерской торговле и связей с подсанкционными физическими и юридическими лицами. Акции материнского холдинга торгуются на американской бирже Nasdaq, а также доступны на СПБ Бирже в России.
Отмечается, что внимание регуляторов привлекла августовская публикация (hhindenburgresearch.com/...dom американской аналитической компании Hindenburg Research, в которой было указано на наличие в деятельности Freedom Holding признаков фальсификации выручки, использования средств клиентов в рискованных и неликвидных рыночных сделках, манипулирования рынком в интересах собственных инвестиций, а также помощи в обходе санкций США Альфа-банку, ВТБ и Тинькофф и прочим российским лицам и организациям.
По данным CNBC, несколько адвокатских контор США подтвердили рассмотрение жалоб инвесторов на возможное нарушение на законодательства о рынке ценных бумаг по фактам, отраженным в отчете Hindenburg Research htwww.cnbc.com/...tmlРегуляторы США обязаны проверять появление в СМИ сведений о потенциальных правонарушениях. Подобные расследования могут длиться несколько месяцев. В моменте после статьи CNBC акции акции Freedom Holding теряли порядка 8-9%. С начала сентября бумаги эмитента потеряли более 25%. Наличие запросов со стороны американских компетентных органов подтверждают и во Фридом, называя обвинения безосновательными.
По нашей оценке, риски акций Freedom Holdings (FRHC) значительно возрастают на фоне предварительного следствия SEC и Минюста США. Не исключаем, на горизонте следующих 6-12 месяцев привлечения к ответственности этого эмитента или введения санкций против него, его руководства или бенефициаров.
1 минута
30 октября 2023