121 подписчик
🚔 Дубай: Банк оштрафован на 11,1 млн дирхамов за неадекватные системы борьбы с отмыванием денег.
DFSA наложило штраф на банк Mirabaud за неадекватные системы борьбы с отмыванием денег.
Штраф составил 3,02 млн долларов, включая экономическую выгоду Mirabaud.
Mirabaud обрабатывала транзакции для группы из девяти взаимосвязанных клиентских счетов.
Обнаружены слабые места в системах ПОД и контроля Mirabaud.
Mirabaud не смогла идентифицировать и сообщать о подозрительных транзакциях.
Компания не смогла получить доказательства опыта клиентов на финансовых рынках.
Менеджер по взаимоотношениям с клиентами и другие сотрудники покинули Mirabaud.
Размер штрафа отражает важность соблюдения законодательства о борьбе с отмыванием денег.
Около минуты
1 августа 2023