87 подписчиков
Небольшой ломбард ООО "Ломбард "АЗЗА"(г. Зея, Амурской области) направил в марте 2022 года в уполномоченный орган информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
При проверке Банком России выяснилось, что в поле "Информация о ФЭС" от 10.03.2022 в графе "Дата проведения текущей проверки", указано значение "10/02/2022", а согласно отчету следовало указать "10/03/2022".
ЦБ расценил ошибку как нарушение порядка представления информации, и неисполнение требования законодательства о ПОД/ФТ.
Центробанком в отношении общества 06.09.2022 вынесено постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 22-4539/3110-1, которым общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 50 000 руб.
Ломбард обжаловал решение регулятора сославшись, что ошибка совершена неумышленно и является технической ошибкой (опечаткой), которая вызвана человеческим фактором.
Однако, судья Арбитражного суда Дальневосточного округа Филимонова Е. П. не усмотрела оснований для смягчения или отмены наказания и решение ЦБ оставила в силе (Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 30.06.2023 N Ф03-1899/2023 по делу N А04-9348/2022).
В марте 2023 года собственник ломбарда принял решение прекратить ломбардную деятельность.
✔️Полезные материалы для бизнеса https://dzen.ru/id/5e6a941039bed14bd43c2bfd
1 минута
13 июля 2023