14 подписчиков
#AbuDhabi #fines #AML #ADGM
В Абу-Даби компания получила штраф в почти 2 млн дирхамов за нарушение требований по противодействию отмыванию денег
💰 Управление по регулированию финансовых услуг (FSRA) фризоны ADGM оштрафовал компанию Aarna Capital Limited (ACL) на 1,850 млн дирхамов за нарушение Правил и Руководства FSRA о борьбе с отмыванием денег и соответствующими санкциями — ADGM Anti-Money Laundering and Sanctions Rules and Guidance 2023 (AML Rules).
❌ В ходе расследования FSRA не выявило случаев фактического отмывания денег.
Но компания нарушила следующие требования:
🔵не обеспечивала соответствие своих процедур требованиям AML Rules;
🔵не проводила оценку рисков в сфере AML и не присвоила соответствующие рейтинги ряду своих клиентов;
🔵не вела требуемую отчетность о проверке клиентов;
🔵не обеспечивала оценку информации о мерах по надлежащей проверке клиентов с частотой, соответствующей риску клиента;
🔵не контролировала все операции по внесению и снятию средств клиентов.
🔽 За сотрудничество в ходе расследования и согласие устранить нарушения, FSRA сократило ACL штраф на 20%. Иначе ACL пришлось бы заплатить 2 313 675 дирхамов.
Около минуты
20 декабря 2024