27 подписчиков
⚡НАУФОР представила обновленную версию методических рекомендаций по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР).
Документ подготовлен рабочей группой НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг при участии Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России и утвержден комитетом НАУФОР по внутреннему контролю 23 декабря 2022 года.
Необходимость внесения изменений была вызвана выявлением ситуаций, в которых брокер при подозрении клиента в недобросовестных действиях не мог установить с ним связь и предпринять меры для противодействия совершению нестандартных операций, имеющим признаки манипулирования и использования инсайдерской информации.
В новую редакцию включен порядок направления запроса клиенту по нестандартным операциям и действий брокера при отсутствии ответа и продолжения совершения клиентом недобросовестных действий.
Около минуты
28 декабря 2022