188 подписчиков
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала свои приоритеты экспертизы на 2023 год.
Приоритеты включали в себя новые технологии и криптовалюты, а также новые инвестиционные консультации и правила фирм, RIA прямых инвестиций (инвестиционные консультанты), розничных инвесторов и рабочих семей, ESG, информационную безопасность и операционную устойчивость.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США в целом разделена на экзаменационные и правоприменительные организации, которые диагностируют, выполняют ли финансовые компании и котирующиеся на бирже компании свою работу в соответствии с действующими правилами посредством интервью и консультаций. Если в процессе диагностики обнаруживаются серьезные нарушения, привлекается последующая инспекционная или следственная группа, что обычно приводит к строгим санкциям.
Около минуты
8 февраля 2023