Ольга Квашенкина, основатель и управляющей партнер SNDGLOBAL, дала обзор нормативного регулирования трансфера технологий в Российской Федерации (РФ) и выделила основные системные проблемы, которые возникают как в регуляторике (в областях права, процедур и ограничений), так и в реализации (со стороны институтов, мотивации, рынка и компетенций).
Данный материал основан на практическом опыте работы SNDGLOBAL на рынке электронной промышленности в России и Китае.
Что такое трансфер технологий и зачем он нужен
Под трансфером технологий понимается передача прав, знаний и компетенций от разработчика к внедряющему субъекту. К разработчикам относятся научно-исследовательские институты и высшие учебные заведения, к внедряющим субъектам – производственные компании и бизнес-организации.
Трансфер технологий может осуществляться в четырех основных формах:
- Лицензирование (исключительное/неисключительное).
- Отчуждение прав (продажа патента/ПО).
- R&D-контракты и распределение IP.
- Создание spin-off (побочного продукта) или совместного предприятия.
В результате трансфера технологий не только коммерциализируются научные разработки, но и стимулируется рост производительности, осуществляется импортозамещение и достигается технологический суверенитет.
Нормативная карта: ключевые блоки регулирования
Осуществление трансфера технологий в РФ регулируется законодательно. К основным блокам регулирования относятся:
· ГК РФ (часть IV): интеллектуальная собственность (патенты, ноу-хау, ПО, БД, товарные знаки);
· Закон о науке и государственной научно-технической политике (127‑ФЗ): общая рамка научной деятельности и результатов;
· Контрактная система (44‑ФЗ/223‑ФЗ): закупки, НИОКР, ограничения по структуре договоров;
· Закон о коммерческой тайне (98‑ФЗ): режим ноу-хау, защита сведений;
· соответствующие стандарты и правила поведения на рынке, контроль управления конфликтами интересов, обеспечение добросовестного подхода при консультировании и т.п.;
· другие федеральные и ведомственные акты, в том числе о грантах, субсидиях, требованиях к отчетности и правах.
Правовая природа результатов НИОКР: где возникают сложности
Результаты НИОКР могут включать:
· патентоспособные решения;
· программное обеспечение и базы данных;
· ноу-хау – секреты производства;
· отчеты и методики, которые сами по себе не всегда дают охраноспособный объект.
При трансфере технологий может возникнуть путаница между «результатом работ», который содержится в акте, отчете, и «правом на результат интеллектуальной деятельности (РИД)», который заключается в исключительных правах с учетом режима секретности.
Чтобы избежать ряда сложностей при запуске процесса трансфера технологий с целью коммерциализации разработок, важно не пропустить этап юридического оформления прав на интеллектуальную собственность (IP packaging).
Кому принадлежат права: государство, вуз, разработчик, бизнес
На практике существует несколько моделей распределения прав, а именно:
· работодатель ↔ автор (служебные РИД);
· заказчик НИОКР ↔ исполнитель;
· гранты/субсидии ↔ условия предоставления финансирования.
Данные модели содержат «узкие места», на которые нужно обратить особое внимание:
· неоднозначность условий в договорах НИОКР;
· слабая фиксация вкладов соавторов и подразделений;
· конфликт интересов между публикациями, патентированием и секретностью.
Чтобы трансфер технологий не «сломался» еще на старте, необходимо досконально проработать все вопросы, связанные с интеллектуальной собственностью, и иметь прозрачную политику IP в организации.
Договорные механизмы трансфера: что работает, что буксует
Чтобы запустить трансфер технологий, необходимо подготовить основные инструменты, а именно:
· лицензионный договор;
· договор отчуждения;
· договор НИОКР с условиями по РИД;
· договор о ноу-хау (коммерческая тайна и соглашение о неразглашении – NDA);
· продуманную гибридную модель, включающую опционы, роялти и милстоуны*.
*Опционы дают право «забронировать» технологию для оценки. Роялти и милстоуны предусматривают платежи, привязанные к реальному успеху продукта на рынке.
На практике приходится сталкиваться с рядом проблем. Например:
· отсутствуют типовые «рыночные» условия в госсекторе;
· сложность согласований и «страх рисков» у юристов/служб безопасности;
· слабое использование KPI по коммерциализации.
Трансфер технологий требует не «шаблонных» договоров, а адаптивных моделей, распределяющих риски между разработчиком и бизнесом.
Регуляторные барьеры: что чаще всего мешает
При осуществлении трансфера технологий одну из основных сложностей представляют множественные режимы и «перекрывающиеся» требования, которые содержат в себе:
· госфинансирование;
· закупки;
· отчетность;
· правовые ограничения.
Также возникают сложности правоприменения:
· риски признания цены/роялти «необоснованными»;
· осторожность в оценке нематериальных активов.
Кроме того, существуют контрольные риски при различных проверках, при трактовке «нецелевого использования», при определении приоритета «формальной безошибочности» над результатом.
Таким образом, текущая регуляторная среда часто наказывает за риск, тем самым блокируя саму суть трансфера технологий. Бизнес чаще стремится избегать коммерциализации научных разработок, а не её развития на рынке.
Проблемы реализации: почему трансфер зависает?
При реализации трансфера технологий наблюдаются следующие проблемы:
· Недостаток «мостов» между наукой и бизнесом: мало профессиональных TTO (офисов трансфера технологий) с сильной коммерческой экспертизой;
· Разрыв ожиданий: бизнес ожидает более эффективную систему оценки готовности технологий на различных этапах развития (TRL) и понятную экономику; разработчики часто предлагают «идею», а не продукт/пакет прав.
· Мотивационные провалы: слабые стимулы для авторов (роялти, признание, карьерные треки).
· Дефицит компетенций: нужны специалисты по IP-менеджменту, патентным стратегиям, продуктовой упаковке, переговорам, оценке рынка и др.
Экономика трансфера технологий: где теряется ценность?
При реализации трансфера возникают сложности ценообразования. Сложно оценить нематериальный актив, если рынок узкий/закрытый. Существует страх «продешевить» или «завысить» стоимость.
Необходимо решить проблемы масштабирования от лабораторного образца к серии (сертификация, испытания, производство).
Кроме того, в настоящее время довольно мало инструментов между грантом и промышленными инвестициями. Велики риски перехода от финансирования трансфера к финансированию «долины смерти», то есть к провалу проекта и денежным потерям.
Важно понимать, что трансфер технологий — это не разовая сделка по продаже патента, а непрерывная цепочка создания стоимости.
Внешние вызовы: безопасность и правовая чистота
При осуществлении трансфера технологий компании сталкиваются не только с правовыми и организационными сложностями своей страны, но и с внешними рисками и ограничениями. Например, трансферу могут помешать:
· технологические санкции и экспортный контроль;
· множественные режимы комплаенса контрагентов (системы мер и процедур, направленных на соблюдение зарубежной компанией законов своей страны и внутренних правил).
В результате возникают практические эффекты:
· усложнение международных лицензий и совместных разработок;
· повышение роли «чистоты» прав (freedom-to-operate**, отсутствие обременений).
**freedom-to-operate – юридическая оценка, которая определяет, может ли компания производить, использовать, продавать или импортировать продукт или услугу без нарушения действующих прав интеллектуальной собственности других лиц.
При трансфере технологий особенно важен принцип Compliance-by-design: правовая безопасность должна быть заложена в сделку с самого начала, а не добавляться в конце.
Дорожная карта развития: от барьеров к экосистеме
Делая выводы о развитии трансфера технологий в РФ, нужно отметить необходимость улучшения регуляторных и институциональных мер.
Регуляторные меры:
- Необходимо создать больше типовых моделей договоров НИОКР/лицензий (для госсектора).
- Важно произвести упрощение процедур согласования сделок с РИД при госучастии.
- Нужно разработать безопасные «коридоры» (диапазоны) по оценке/роялти (разработанные методики, предложенные ориентиры).
Институциональные меры:
· Усиление TTO: нужны коммерческие KPI, обучение, отраслевые брокеры технологий.
· Создание прозрачной политики IP в вузах и НИИ: кто, когда и как получает долю/роялти за результат исследования.
На практике внедрение трансфера технологий требует «упаковки» РИД, которая состоит из патентной стратегии, системы соблюдения режима секретности и дорожной карты (TRL roadmap). Необходимо развивать совместные лаборатории и консорциумы. Также важны корпоративные запросы на осуществление трансфера технологий.