Расскажу вам краткую, но эффективную последовательность действий, которая, даже человеку без юридического образования, позволит изучить правильно уголовное дело и найти в нем массу нарушений УПК РФ!
Кому эта статья будет полезна?
- адвокатам, желающим понять, как подойти к уголовно-правовой защите,
- непосредственным фигурантам уголовного преследования, которые могут, следуя моим рекомендациям, многое заметить в своем уголовном деле,
- даже начинающим прокурорским работника и следователям, которых никто не учит проверять уголовные дела.
Почему я могу и имею моральное право давать такие рекомендации?
Мой стаж работы в уголовно-правовой сфере 25 лет.
Около 10 лет работал в органах прокуратуры (помощником прокурора по надзору за правоохранительными органами, прокурором отдела прокуратуры субъекта по тому же направлению, потом заместителем прокурора района и исполнял обязанности прокурора района). Вся моя деятельность в прокуратуре была связана с надзором за процессуальной и оперативно-разыскной деятельностью правоохранительных органов. Я, буквально, каждый день читал десятки уголовных дел различных категорий и моя задача была - выявить в них как можно больше нарушений УПК РФ, проверить полноту следствия и верность квалификации, дать указания о производстве необходимых следственных действий.
Поэтому, без преувеличения, за годы прокурорской работы я изучил десятки тысяч уголовных дел и материалов!
С 2009 года я - адвокат и основная специализация, вы не поверите, уголовная, то есть я продолжаю постоянно изучать практику, закон и конкретные уголовные дела, используя в защите ранее полученный опыт и знания.
Зачем вообще изучать уголовное дело, если многие, даже адвокаты, его просто читают на предмет доказанности?
Ответ банален - дилетанты ЧИТАЮТ уголовные дела на предмет доказанности, профессионалы же - ИЗУЧАЮТ их на предмет процессуальных нарушений, верной квалификации и только потом доказанности вины!
В чем разница и почему нужно изучать, а не просто читать и что такое "изучать"?
Просто почитав дело, даже если вы лютый профессионал, вы многое не заметите, у вас будет лишь общее представление о ходе расследования и доказательствах - не более.
Изучая уголовное дело, вы определенным образом анализируете каждый лист уголовного дела, систематизируете процессуальные документы, выявляете закономерности, взаимосвязи - понимаете, как проходило расследование, как собирались доказательства, какие допущены ошибки, пробелы, нарушения. Этот труд, в итоге, дает вам полную карту и систему уголовного дела, в которой вы не просто ориентируетесь с закрытыми глазами, но и видите все слабые места, а они есть в 99,9% уголовных дел. Как их правильно использовать - тема отдельной статьи.
Итак, с чего начать изучение уголовного дела и как к этому процессу подготовиться?
За 25 лет ежедневной практики я выработал следующий алгоритм работы с уголовным делом.
Прежде всего, с технической точки зрения, в современных условиях лучший набор для изучения уголовного дела: планшет (я использую Ipad - он хорош для работы с PDF и последующего использования в суде), бумага, пишущие средства (можно это заменить на ПК). Но это оптимальный набор для меня. Работать можно, как удобно.
Для удобства работы с уголовным делом, после получения его материалов, я формирую единым PDF файлом каждый том дела - это основная единица для работы и навигации.
Непосредственная работа по изучению уголовного дела. Этапы. Особенности.
Нужно понимать, что процесс изучения уголовного дела очень трудоемкий даже для профессионала, не говоря уже о новичках или лицах, не имеющих профильного образования и опыта!
Тут подойдет универсальная методика, которую я выработал еще во времена работы в органах прокуратуры, в ее самом начале. В чем ее суть?
Принцип крайне прост в понимании, но сложен в исполнении:
Вы должны досконально изучать каждый процессуальный документ уголовного дела, не просто его читая, а параллельно изучая нормы права, которые там упоминаются, в целом нормы УПК РФ, регулирующие порядок вынесения того или иного постановления или составления протокола, проведения следственного действия. Въедаться буквально в каждую букву документа и не переходить к другому, пока не поймете ее суть, основание и взаимосвязь с другими материалами уголовного дела (по срокам, содержанию, основанию и т.д.)
Медленно, но что это даст?
Вы сразу понимаете, как до последней буквы в актуальной версии закона должен выглядеть изучаемый документ по уголовному делу, какие данные содержать, в каком порядке выноситься (составляться) и каким уполномоченным лицом.
Примите это за правило!
Поверьте мне, вы найдете ОЧЕНЬ много банальных нарушений и будете задаваться вопросом, как их допустил опытный следователь и не заметил надзирающий прокурор!
Как они их могут допустить - спросите вы. Все просто - они годами делают одно и то же по старым шаблонам изо дня в день. Очень часто и повсеместно из-за элементарной загруженности рядовой следователь, его руководитель, а порой, и прокурор своевременно не актуализируют документы и процессы с учетом изменений в законодательство и текущей судебной практикой.
Вам трудно будет поверить, но я, будучи молодым помощником прокурора, только закончившим университет, которого бросили, фактически, на амбразуру прокурорского надзора со словами "сам учись", применяя этот простой, но трудоемкий принцип (других вариантов не было...) за пару месяцев "завернул" десятки уголовных дел опытных следователей и их руководителей, так как они просто не соответствовали многочисленным неявным изменениям в УПК РФ! Когда они пытались возражать - мы вместе читали нормы закона и они разводили руки, понимая, что закон изменился или они его неверно применяли!
Зачем выявлять эти нарушения - скажете вы!
Затем, что бОльшая часть уголовных дел в нашей стране валится, как не странно, не по причине недоказанности, а из-за существенных нарушений УПК РФ, допущенных на стадии досудебного производства. Поэтому выявленное и обязательно вовремя предъявленное нарушение по делу (это отдельная наука), нередко заставляют следствие, прокуратуру или суд находить точки соприкосновения с учетом интересов защиты!
Если вы не готовы к этому трудоемкому процессу, который со временем, конечно, станет легче, то даже не беритесь за защиту по уголовному делу - это аксиома! Да прокурор с многолетним опытом процессуального надзора, конечно может качественно изучить очень быстро практически любое уголовное дело, так как он все процедуры вызубрил давно, но во всех других случаях либо так, либо - не губите судьбу человека!
С принципом определились, подготовились - теперь механика: что и как делать.
Начинаем с первого тома в любом уголовном деле (говорить, что у вас должным быть листы с первого и до последнего по нумерации в каждом томе - думаю, излишне) - выписываете внимательно номер уголовного дела.
Далее, после описи листов дела и статистической карточки будет подшито постановление о возбуждении уголовного дела. Из него выписываем дату постановления, лицо, вынесшее постановление, номер и дату КУСП, кратко описание состава, статью УК РФ, по которой возбуждено дело и данные лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело, если оно указано, если не указано - это называется дело, возбужденное "по факту" или "фактовое". В последнем томе, в характеризующем материале, находите копию паспорта обвиняемого и крупным шрифтом выписываете его ФИО, дату рождения, место рождения - внимательно! С этими данными вам придется работать до конца процесса изучения.
Следует понимать, что фундаментальные процессуальные документы по делу, некие столпы каждого уголовного дела, это:
- Постановление о возбуждении уголовного дела (их может быть несколько, если дела соединились).
- Постановления о продлении срока следствия.
- Постановления о привлечении в качестве обвиняемого - их также может быть несколько - имеет значение только последнее по хронологии - оно должно включать в себя финальное описание состава преступления и его квалификацию, из него эти данные в полной точности потом переносятся в обвинительное заключение - не иначе.
- Обвинительное заключение - финальный документ уголовного дела, направляемого прокурору для утверждения обвинительного заключения и направления в суд для рассмотрения по существу.
Все остальное в уголовном деле крутится вокруг конструкции из этих процессуальных документов и в изучаемой иерархии находится несколько ниже (менее значимо).
Итак, начиная с постановления о возбуждении уголовного дела, приступаете к тщательному изучению каждого документа в деле по методике, которую описал выше (читаем каждую статью, сверяем каждый номер, ФИО и т.д.).
Записываем кратко данные каждого документа, в формате "т.1 л.д.3 постановление о ВУД от 01.01.2026 ......" - каждую запись лучше начинать так, чтобы потом было проще с навигацией.
Под каждым документом делаете отметку о выявленном нарушении, несоответствии, ошибке, возникшем у вас вопросе и т.д.
Наиболее частые нарушения УПК РФ, допускаемые при расследовании уголовных дел:
- отсутствие документов - оснований для производства следственных действий (например, постановления о производстве обыска при наличии протокола обыска в деле; поручения следователя оперативникам о производстве отдельных следственных действий; постановления о принятии уголовного дела к производству; постановления о продлении срока следствия; постановления об отмене постановления об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела (преследования) или о приостановлении производства по делу и т.д.);
- отсутствие подписей уполномоченных лиц или участников следственных действий (например, отсутствие подписи следователя в постановлении, отсутствие утверждающей подписи руководителя следственного органа или прокурора, отсутствие подписи свидетеля в протоколе допроса и т.д.);
- ошибки в содержании процессуальных документов (например, в датах, во времени составления (могут совпадать); в описанных обстоятельствах, в установочных данных участников следственных действий, в номерах дел и материалов, в неверных статьях УК РФ и УПК РФ и т.д.),
- нарушения процессуального характера (более сложные и требуют все же квалификации для выявления, тем не менее, например, отсутствие постановления об определении подследственности, постановления об изъятии уголовного дела из производства следователя, постановления о производстве выемки, о назначении судебной экспертизы, о продлении срока следствия и т.д.).
Обратите внимание, что нормы УПК РФ императивны и любое их нарушение - процессуально девальвирует документ, доказательство.
Теперь пройдемся по некому стандартному составу уголовного дела (не всегда привязывается к стадии процесса) и, крупными мазками - на что обращать внимание.
Универсальный способ компоновки (сшивания) уголовного дела - по хронологии за некоторыми исключениями.
Итак, на что обращать внимание в постановлении о возбуждении уголовного дела описал выше.
После него всегда подшиты материалы первичной проверки. При их изучении обращаем особое внимание на заявление о возбуждении уголовного дела, рапорт и иные процессуальные поводы к возбуждению уголовного дела - именно эти документы указываются в постановлении о возбуждении уголовного дела и регистрируются в КУСП - даты и номера должны совпадать.
При этом изучите порядок возбуждения уголовных дел частного, частно-публичного и публичного обвинения - что для них может быть законным поводом. Например, уголовное дело частного обвинения не может быть возбуждено по рапорту о выявленном преступлении, если так - основание к прекращению.
В материале первичной (доследственной) проверки особо проверяйте порядок и процессуальное оформление изъятых доказательств (например, при осмотре места происшествия и т.п.).
Очень важно!
Если в ходе первичной проверки выносились постановления об отказе в возбуждении уголовного дела, каждое из них должно быть отменено! Каждое! На этом этапе очень часто допускают нарушения - не то постановление отменяют или вовсе не отменяют, а это очень важное нарушение, которое в суде влечет за собою прекращение уголовного дела - есть прямая норма в УПК РФ.
Я в своей практике несколько раз добивался полного прекращения уголовных дел после выявления подобных нарушений, но их тоже нужно уметь реализовать на правильной стадии уголовного процесса - об этом как-нибудь напишу отдельно, если будут ваши пожелания в комментариях.
Далее, тщательно проверяем порядок принятия к производству уголовного дела каждым следователем - должно быть поручение руководителя следственного органа о расследовании, после - постановление следователя о принятии уголовного дела к производству.
Важно! Любой процессуальный документ следователя по уголовному делу ДО принятия его к производству - автоматически незаконен, как и все, что из него следует, в том числе доказательства!
Не должна миновать вашего внимания также хронология сроков следствия и их продления с высчитыванием сроков как следствия, так и мер пресечения.
Я обычно проверяю сроки следствия после составления всей карты дела - просто прохожусь по всем выписанным постановлениям и срокам, указанным в них.
Очень часто допускаются ошибки в датах продления - очень! Нередко постановления оказываются неподписанными следователем или продлевающим срок руководителем - что также, как вы понимаете, безусловное нарушение УПК РФ со всеми вытекающими...
Например, если следователь допустил нарушения при продлении срока следствия с двух до трех месяцев, то все, что он "нарасследовал" после - незаконно. Уголовное дело подлежит, как минимум, возвращению на дополнительное расследование, как максимум, прекращению!
На фоне изучения, безусловно, погружаемся в доказательную базу:
- Проверяем порядок получения и приобщения доказательств (по каждому должно быть основание возникновения и постановление о приобщении его к материалам уголовного дела).
- Проверяем порядок назначения и сроки судебных экспертиз, их выводы, соответствие методикам, работу эксперта с бирками вещественных доказательств, порядок вскрытия упаковок и описание повторного опечатывания (например, кем упаковано, какие печати проставлены, какого цвета нити использованы) - не ленитесь изучать нормативную базу, на которую ссылается в вводной части заключения каждый эксперт! Я как-то выявил, что из 29 нормативных актов, на которые сослался эксперт, существовали и действовали лишь 13! Остальные были либо вымыслом, либо утратили свою силу! Также изучайте методику каждой экспертизы - они есть в свободном доступе. Крайне редко встречал экспертизу, выполненную с полным соблюдением методики.
- Проверяем содержание, хронологию и трансформацию показаний свидетелей обвинения (я выявляю в показаниях каждого лица, что изменилось в позиции и делаю вывод почему).
В части доказательной базы - ее содержательного смысла - к концу изучения вы четко поймете основные доказательства обвинения, где в них брешь, какие из них можно выбить процессуально, какие можно опровергнуть и достаточны ли они в целом, а также какой состав преступления они доказывают.
Очень часто после компиляции, обобщения и анализа доказательств обвинения вы понимаете его несостоятельность и полную безотносительность. Другое дело - как это донести суду... Может и об этом поделюсь своим опытом.
Подходим к постановлению о привлечении в качестве обвиняемого.
В целом, время можно тратить только на его финальную версию. Стандартно проверяем по порядку составления, читая нормы УПК РФ и сравнивая, проверяем даты, номера, установочные данные и квалификацию.
Постановление о привлечении в качестве обвиняемого - это сердцевина уголовного дела, это эволюция постановления о возбуждении уголовного дела в финальный документ - обвинительное заключение.
Нарушения по мерам пресечения в отношении подозреваемых (обвиняемых) опишу в отдельной статье.
Изучение постановления об окончании следственных действий по делу и протокола ознакомления с материалами уголовного дела.
Обращайте внимание на то, все ли права разъяснены обвиняемому и все ли материалы представлены для ознакомления, исходя из содержания протокола и фатической копии материалов уголовного дела.
Обвинительное заключение.
Оно, по описанию обстоятельств преступления, квалификации, должно быть полностью идентично постановлению о привлечении в качестве обвиняемого - прямо сравнивайте.
Более того, очень внимательно в нем проверьте установочные данные обвиняемого - там часто допускаются ошибки. Проверьте также наличие подписей следователя и прокурора, а также нарушение сроков утверждения обвинительного заключения по делу. Сравните обвинительное заключение по критериям с требованиям УПК РФ. Особо посмотрите на справку по делу - описанная в ней хронология частенько не бьется с реальной хронологией дела, что может указывать на фальсификации.
Не описал нарушения по приобщению результатов ОРД к материалам уголовного дела - на данном этапе учтите лишь то, что любые результаты ОРД должны быть рассекречены уполномоченным лицом путем вынесения соответствующего постановления, которое также приобщается к материалам уголовного дела, если его нет "оперативка" обнуляется.
Широкими мазками, вроде, все. Если что-то упустил, пишите в комментариях - отвечу или поправлю статью. Могу сказать одно - даже изучение уголовного дела с соблюдением вышеописанного позволит вам выявить очень много неожиданного для обвинения и суда...
Если все же боитесь ошибиться или нужна квалифицированная помощь - обращайтесь - контакты в профиле и на сайте. Можно как удаленно изучить материалы по представленным вами файлам, так и организовать защиту в целом.