Продолжаем обзоры публикаций по открытой науке. Вашему вниманию предлагается исследование "Обзор информационных панелей с открытым доступом — набор данных для исследований и развития инфраструктуры".
Schneider J., Pampel H. Mapping the Landscape of Open Access Dashboards-A Dataset for Research and Infrastructure Development //Scientific Data. – 2026. – Т. 13. – №. 1. – С. 677. https://www.nature.com/articles/s41597-026-07217-z#Abs1
▎Аннотация
Поскольку открытый доступ продолжает играть все более важную роль в научной политике, понимание соотношения публикаций в открытом доступе и общего объема научных работ, проводимых исследовательскими организациями, отдельными странами или даже во всем мире, становится все более актуальным. В связи с этим разрабатываются информационные панели для отслеживания и информирования о прогрессе в этой области. Чтобы составить обзор таких информационных панелей и их характеристик, было проведено масштабное исследование, в результате которого было выявлено более 60 информационных панелей. Для подробного и структурированного описания была разработана специальная схема метаданных, в соответствии с которой были систематизированы выявленные информационные панели. Мы предоставляем открытый для повторного использования набор данных и совместимую схему метаданных, которые позволяют проводить сравнительный и лонгитюдный анализ информационных панелей открытого доступа в разных регионах и с разными типами операторов. Мы приглашаем сообщество использовать, расширять и совершенствовать эти инструменты. Этот набор данных особенно актуален для исследователей в области библиотековедения и информатики, а также науки и технологий. Он позволяет проводить как эмпирический анализ открытого доступа, так и методологическую доработку показателей и инструментов политики в контексте открытой науки.
▎Краткое содержание
Термин «открытый доступ» означает, что научные публикации должны быть в открытом доступе и их можно использовать повторно в интернете без каких-либо финансовых, технических или юридических ограничений. Концепция открытого доступа сформировалась на основе так называемого определения BBB. В начале 2000-х годов на трех конференциях — в Будапеште (2001), Бетесде (2003) и Берлине (2003) — обсуждались новые подходы к цифровой научной коммуникации, что привело к формированию единого понимания термина «открытый доступ» в научном сообществе. Это понимание обобщается в определении открытого доступа, предложенном BBB.
Благодаря многочисленным инициативам исследователей открытый доступ стал одной из целей научной политики во многих странах. Ключевую роль в этом играют организации, финансирующие научные исследования, которые включили требования об открытом доступе в свои программы финансирования. Примером интеграции открытого доступа в программы финансирования исследований является «Политика публичного доступа» Национального института здравоохранения США (NIH), принятая в 2008 году и обновленная в 2025 году. Европейская комиссия ввела аналогичное требование в рамках программы исследований «Горизонт 2020», действующей с 2014 года.
Отдельные страны и объединения стран также взяли курс на открытый доступ. Например, Европейский союз еще в 2012 году поставил цель к 2016 году обеспечить свободный онлайн-доступ к 60 процентам результатов исследований, финансируемых государством. Еще одна цель была поставлена в 2016 году, когда Совет ЕС призвал к «полномасштабному переходу на открытый доступ» к 2020 году.
В последние годы различные заинтересованные стороны разрабатывают информационные панели для отслеживания открытого доступа к информации. В сфере управления информацией информационные панели рассматриваются как инструменты для визуализации данных. Такие инструменты, берущие начало в системах управленческой информации (Executive Information Systems, EIS) 1980-х годов, приобрели особую актуальность во время пандемии COVID, когда стало крайне важно в режиме реального времени предоставлять данные, связанные с пандемией. Эти информационные панели позволяют сообщать о текущем положении дел с помощью определенных показателей. Согласно определению, «информационная панель — это визуальное отображение наиболее важной информации, необходимой для достижения одной или нескольких целей; она консолидирует данные и представляет их на одном экране, чтобы можно было быстро оценить ситуацию».
С ростом популярности открытого доступа информационные панели все чаще используются для управления научной информацией. Они часто строятся на основе инфраструктур данных, относящихся к категории исследовательской информации, то есть данных о научной деятельности и результатах исследований. Многие академические библиотеки используют специализированные системы научно-исследовательской информации (Current Research Information Systems, CRIS) для сбора таких данных и управления ими. За последнее десятилетие эти системы все чаще включали в себя информацию о статусе доступа к научным публикациям, таким как журнальные статьи.
Сбор исследовательской информации в целом и данных о публикациях в частности может быть полезен для отслеживания трансформации открытого доступа. Например, сбор данных о публикациях в открытом доступе можно использовать в следующих четырех областях:
- Отслеживание институционального прогресса. Чтобы внедрить эффективные показатели открытого доступа в институциональные стратегии, организации должны активно отслеживать количество своих публикаций. Это включает в себя понимание доли публикаций в открытом доступе по отношению к общему количеству научных работ, выпускаемых данным учреждением или подразделением, например научно-исследовательской организацией (НИО) или совокупностью публикаций, финансируемых организацией, финансирующей исследования (ОФИ). Такая информация необходима для оценки эффективности мер и отслеживания прогресса в достижении целей открытого доступа.
- Соблюдение требований к финансированию. Чтобы обеспечить соблюдение требований к открытому доступу, установленных организациями, финансирующими исследовательскую деятельность, исследовательские учреждения заинтересованы в создании рабочих процессов, гарантирующих выполнение этих требований. Современные информационные системы для научных исследований (CRIS) могут помочь в этом, отслеживая метаданные публикаций и информацию о лицензиях.
- Соглашения с издателями. При принятии решений о заключении или расторжении соглашений с издателями, в том числе о трансформационных соглашениях, RPO все чаще полагаются на собственный анализ, а не на статистику использования, предоставляемую издателями, чтобы оценить экономическую эффективность моделей подписки и открытого доступа. Этот сдвиг меняет подход к формированию фондов в академических библиотеках. Для оценки финансовых последствий перехода на открытый доступ необходимы комплексные данные о публикационной активности и статусе открытого доступа в сочетании с анализом на уровне конкретного учреждения.
- Исследования. Для развития библиометрических исследований и исследований в области научной политики данные о статусе публикаций в открытом доступе имеют решающее значение для анализа распространения знаний в разных странах, дисциплинах и институтах. Исследования в области библиотековедения и информатики (Library and Information Science, LIS) и исследований науки и технологий (Science and Technology Studies, STS), такие как, продемонстрировали ценность таких данных для оценки тенденций в области открытого доступа в научной коммуникации.
Использование информационных панелей для удовлетворения информационных потребностей в области открытого доступа приобретает все большее значение. В следующих абзацах автор рассказывает о ключевых изменениях в сфере мониторинга открытого доступа на международном, национальном и институциональном уровнях, а также о появлении соответствующих информационных панелей.
Международный уровень: анализ развития информационных панелей на международном уровне показывает, что запуск в 2017 году Мониторинга открытой науки при Комиссии ЕС стал важным событием. Этот сервис был разработан при участии RAND Europe, Deloitte, Digital Science, Altmetric и Figshare. В 2018 году мониторинг был пересмотрен при участии компании Elsevier. Участие издательства вызвало широкую дискуссию, а также методологическую критику. По состоянию на май 2025 года доступ к монитору был закрыт. На сайте Европейской комиссии по-прежнему доступна только информация, связанная с открытыми исследовательскими данными. В 2020 году в рамках финансируемого ЕС проекта OpenAIRE был запущен OpenAIRE Monitor, а в 2022 году он был расширен за счёт включения институциональных информационных панелей. В последующие годы работа по визуализации данных об открытом доступе продолжалась под названием «Обсерватория открытой науки». Эти информационные панели отображают данные из исследовательского графа OpenAIRE. Дальнейшее развитие планируется в рамках Европейского открытого научного облака в рамках проекта EOSC Future.
Национальный уровень: уже в 2017 году в Финляндии обсуждался вопрос о национальном мониторинге открытого доступа. Вероятно, первая полностью реализованная национальная система мониторинга открытого доступа была создана в Германии в рамках проекта Open Access Monitor (OAM). Разработка OAM началась в 2018 году в рамках проекта «Синергия для открытого доступа — мониторинг открытого доступа (SynOA)», который финансировался Федеральным министерством образования и научных исследований Германии (BMBF). Во Франции в 2019 году был запущен проект Barométre français de la Science Ouverte. В 2022 году Швейцария выпустила свою панель мониторинга открытого доступа. В Австрии в рамках проекта «Австрийский переход к открытому доступу» (AT2OA) были запущены национальные координационные процессы по мониторингу открытого доступа. В 2024 году была запущена бета-версия проекта Open Access Monitor Austria.
Институциональный уровень: в сфере институционального мониторинга открытого доступа можно выделить два направления:
1. Организации, ответственные за обеспечение доступа к информации
RPOs: в 2016 году исследовательский центр Forschungszentrum Jülich в Германии опубликовал свой первый «Барометр открытого доступа». Эта информационная панель была разработана для визуализации перехода от журналов с подпиской к журналам с открытым доступом. «Барометр» предоставляет подробную информацию о расходах на научные публикации, в частности о плате за обработку статей (Article Processing Charges, APC), и отслеживает динамику расходов по категориям с течением времени. Он служит центральным инструментом мониторинга, поддерживающим стратегию открытого доступа учреждения. Еще один пример институциональной информационной панели — «Монитор открытого доступа» Цюрихского университета, запущенный в 2021 году. В немецких университетах используется другой подход — на уровне факультетов. Например, на факультете наук о Земле Свободного университета Берлина внедрена специальная информационная панель Open Science Dashboard, которая визуализирует информацию об открытом доступе на основе данных о сотрудниках факультета.
2. Организации, ответственные за обеспечение доступа к знаниям.
RFO. На уровне организаций, занимающихся финансированием, можно привести в пример такие ресурсы, как Центр открытых исследований США (CHORUS), панель управления для европейских фондов, поддерживающих частные медицинские компании, а также специальные панели управления для фондов, предоставляемые в рамках OpenAIRE. Однако следует отметить, что некоторые из этих решений не контролируются непосредственно самими организациями, занимающимися финансированием. Например, CHORUS — это инициатива, возглавляемая издателями.
На данный момент существует несколько устоявшихся рекомендаций по мониторингу открытого доступа. В Австрии в рамках проекта AT2OA были разработаны следующие десять рекомендаций по мониторингу открытого доступа. Они служат руководящими принципами:
- Разработайте общую структуру для определения категорий открытого доступа;
- Проводите различие между мониторингом результатов публикаций (общий доступ) и мониторингом затрат на публикацию в открытом доступе;
- Обеспечьте устойчивость;
- Примите во внимание существующие инфраструктуры;
- Мониторинг открытого доступа должен быть открытым и прозрачным;
- Мониторинг открытого доступа должен обеспечивать дополнительную ценность для участвующих учреждений;
- Внедрите общий инструмент мониторинга;
- Определите поставщиков данных;
- Определите минимальные стандарты и интерфейсы с использованием OAI-PMH;
- ”Упрощайте" - начинайте с малого и усложняйте позже".
В рамках сотрудничества между организациями, ответственными за обеспечение доступа к научным публикациям, и организациями, ответственными за обеспечение доступа к научным данным, в рамках проекта Science Europe был разработан свод рекомендаций по мониторингу открытого доступа. В рекомендациях, начинающихся с вопросов о том, зачем и что нужно измерять, описываются процедуры сбора данных об открытом доступе и предлагаются рекомендации по сбору и интерпретации данных о публикациях. В них рассматриваются такие ключевые аспекты, как использование постоянных идентификаторов, источников данных, агрегирование данных, а также интерпретация результатов и отчетность по ним.
Как уже было сказано выше, в последние годы было разработано множество информационных панелей для мониторинга различных аспектов открытого доступа. Однако комплексного обзора этих инструментов не было. Проект OA Datenpraxis (Практика работы с данными для трансформации открытого доступа — анализ, рекомендации, обучение и сетевое взаимодействие), финансируемый Немецким научно-исследовательским обществом (DFG), восполнил этот пробел, проведя систематический анализ существующих информационных панелей для открытого доступа.
▎Основные выводы
В результате автор собрал коллекцию информационных панелей в открытом доступе. Процедуры сбора данных и аннотирования метаданных на основе специально разработанной схемы. По состоянию на февраль 2026 года набор данных включал 63 информационные панели.
Все информационные панели в этой коллекции содержат данные о текстовых публикациях. 35 из перечисленных информационных панелей также содержат данные о различных научных результатах, в первую очередь об исследовательских данных или исследовательском программном обеспечении. Есть несколько информационных панелей с более специализированными категориями, например мониторинг клинических испытаний во французском сервисе Open Science Monitor или данные об открытых метаданных на информационной панели Hybrid Open Access Dashboard.
13 информационных панелей содержат данные о результатах научной деятельности исследовательских институтов, 31 панель — данные о результатах научной деятельности на национальном уровне, а 18 панелей — данные на международном уровне. Все институциональные информационные панели — европейские, 16 национальных информационных панелей — европейские, а все остальные, кроме одной (из Южной Кореи), — из коллекции CHORUS (12 информационных панелей для агентств США, одна панель из Австралии и одна из Японии). 6 международных дашбордов также являются европейскими, в то время как остальные 12 международных дашбордов — глобальные. Очевидную концентрацию дашбордов в Европе следует рассматривать как ограничение охвата, обусловленное языковыми барьерами и сложностями с поиском, а не как окончательный показатель глобального распределения дашбордов открытого доступа. Поэтому в дальнейшей работе следует использовать многоязычные стратегии поиска и дополнительные каналы распространения информации, чтобы расширить охват, особенно в отношении дашбордов, которые не индексируются на видном месте или предоставляют информацию преимущественно на языках, отличных от английского.
▎Заключение
Этот набор данных служит основой для дальнейшего анализа информационных панелей открытого доступа. Автор приглашает исследователей и практиков в области открытой науки, библиотековедения и информатики, а также специалистов в области науки, технологий и общества к его повторному использованию и расширению. Набор данных можно анализировать с помощью стандартных инструментов для обработки данных, чтобы получать оригинальные результаты исследований, проводить сравнительный и лонгитюдный анализ по регионам и типам операторов, в том числе оценивать охват, источники данных, лицензирование и типы отслеживаемых результатов исследований. Сопровождающая набор данных схема метаданных содержит основные атрибуты, обеспечивающие совместимость, и может быть доработана с учетом предложений сообщества для отражения дополнительных характеристик информационных панелей. В совокупности набор данных и его описание служат основой для совместной доработки в соответствии с принципами открытой науки.
