Разморозка активов — небыстрый процесс, и сроки постоянно сдвигаются. Одна из причин задержки — очередной шатдаун. В этот период федеральные органы остаются без должного финансирования, а госслужащие либо работают в очень ограниченном режиме, либо временно отстранены от работы. В каких случаях требуется лицензия OFAC для разморозки активов и как перевести статус RECEIVED в IN PROGRESS?
Как на OFAC и разморозку активов влияет шатдаун
Сразу хорошая новость: одобрение Сенатом США бюджетного компромисса, которое должно быть поддержано Палатой представителей, говорит, что шатдаун скоро завершится. Значит, OFAC снова начнет работу с заявлениями на выдачу лицензий.
С начала 2026 года OFAC возобновил присвоение регистрационных номеров новым делам. Большинство поданных нашими клиентами заявлений сейчас находятся в статусе IN PROGRESS — «в процессе», что означает их распределение между ответственными офицерами и начало рассмотрения.
Некоторые инвесторы, подававшие документы самостоятельно, сообщают о значительных задержках. У части заявителей статус RECEIVED — «получено» не менялся с 2024 года, а значит, офицера для рассмотрения дела не назначили.
Если ваша заявка остается в статусе RECEIVED, мы рекомендуем убедиться в правильности указанной санкционной программы — Executive Order 14024 и повторно подать пакет документов с исправленными или уточненными данными.
Кому нужна лицензия OFAC
Разрешение от OFAC или Управления по контролю за иностранными активами обязательно, если в вашей цепочке хранения активов участвуют СПБ Банк, американские депозитарии или брокер, использующий в своей деятельности банки США.
Также без лицензии от OFAC не обойтись владельцам грин-карт и американским гражданам — всем, кто платит налоги в США.
Кому лицензия OFAC НЕ нужна
Существуют иные способы разблокировки, не требующие получения лицензии OFAC для разморозки активов. Если хранение акций, облигаций или фондов осуществлялось через Национальный расчетный депозитарий — НРД, инвесторы могут попытаться получить разрешение на перевод ценных бумаг на основании бельгийской или кипрской лицензий.
Многие европейские брокеры готовы принимать такие бумаги, а депозитарий Euroclear не препятствует подобным транзакциям. Использование этих альтернативных маршрутов позволяет сократить время разблокировки активов россиян на несколько месяцев по сравнению с длительным ожиданием решения OFAC.
Читать по теме: Почему санкции на НРД не влияют на разморозку активов частных инвесторов
Хочу получить лицензию OFAC — сколько это займет времени?
Единственные успешно полученные нашими клиентами лицензии OFAC касались разблокировки денег, которые проходили через американские банки. Время рассмотрения таких кейсов составило около года.
Заявления, связанные с разблокировкой ценных бумаг, гораздо сложнее, и их обработка займет больше времени. Например, первые регистрационные номера по инвестиционным заявкам, где участвовал НРД, были присвоены лишь в марте 2025 года.
Мы прогнозируем получение первых лицензий OFAC по разморозке инвестиционных активов не ранее весны 2026 года, принимая во внимание сложность дел и регулярные административные простои в США.
Сейчас или подождать: когда начинать разморозку активов
Получение разрешения OFAC следует рассматривать как марафон. Периодические административные проблемы, вроде текущего шатдауна, хоть и замедляют процедуру, но не останавливают процесс разблокировки активов.
«Многие клиенты спрашивают: может, подождать, пока ситуация устаканится? Отвечаю — нет. Год рассмотрения отсчитывается с момента регистрации дела. Первые номера по инвестиционным делам присвоены в марте 2025-го, значит, решения по ним ожидаем не раньше весны 2026 года. Кто подаст заявку сейчас — попадет во вторую волну. Кто будет ждать — в третью или четвертую. Простая математика», — объясняет Алексей Богданов, руководитель Razmorozka.com.
Если в цепочке хранения ваших инвестиций есть американские банки, единственный доступный путь — это лицензия OFAC для разморозки активов. Другие варианты есть только для ценных бумаг, хранящихся через НРД.
Узнайте свои возможности на разморозку активов!