Агентство РК по регулированию и развитию финансового рынка подготовило проект поправок в Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций, сообщает prosud.kz.
Проект направлен на внедрение стандартов добросовестного поведения брокеров, регулирование недобросовестных практик, усиление требований к раскрытию информации и консультированию, а также введение оценки пригодности финансовых инструментов.
Одновременно устанавливаются требования к внутренним политикам защиты прав инвесторов, включая создание независимого подразделения, осуществляющего мониторинг практик взаимодействия с клиентами, анализ рисков, контроль продаж и рекламы, а также анализ обращений клиентов.
Также стандартизируется порядок рассмотрения обращений и вводится обязанность реализации программ инвестиционной грамотности инвесторов.
Кроме того, проектом предусмотрены редакционные правки, направленные на приведение Правил в соответствие с законом от 16 января 2026 года № 259-VIII "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития финансового рынка, связи и банкротства".
Проект находится на публичном обсуждении на портале "Открытые НПА" до 16 февраля.
Мы сообщали, что в Казахстане предлагают установить единые требования к условиям осуществления микрофинансовой деятельности.