Подписывайся на канал, пиши свой вопрос в комментариях, мы подготовим кейс. Практика и только практика.
В лицензиях на недропользование и алкоголь нет «мелочей». Там каждый пункт — не просто бюрократия, а юридический риск.
И в отличие от обычных «галочек» в софте, здесь нарушение лицензионных условий очень легко доходит до уголовной ответственности.
Разберём на понятном языке:
— как нарушение лицензии может привести к уголовке;
— почему «фиктивное исполнение» условий — это не хитрость, а прямой путь к проблемам.
1. Лицензия на недропользование и алкоголь: что это по сути
Лицензия на недропользование — это право:
- добывать полезные ископаемые (нефть, газ, песок, щебень и т.п.),
- на определённой территории,
- в определённых объёмах,
с конкретными требованиями по:
экологии,
отчётности,
безопасности,
платежам и налогам.
Лицензия на производство/оборот алкоголя — это право:
- производить, хранить, оптом или в розницу продавать алкоголь,
- с жёсткими условиями:
- по учёту,
- акцизам,
- оборудованию,
- ЕГАИС,
- возрасту покупателей,
- качеству и происхождению продукции.
И в том, и в другом случае:
- лицензию выдают под конкретные условия;
- её нарушение — это уже не просто нарушение договора с партнёром, а нарушение требований государства.
2. Когда нарушение лицензии становится уголовным делом
Уголовная ответственность обычно возникает, когда:
1. Деятельность ведётся без лицензии❌
Например:
- добыча полезных ископаемых при просроченной/отозванной лицензии;
- оптовая торговля алкоголем без лицензии или под лицензией другой компании;
- фактическая добыча/продажа за рамками лицензированной территории или объёмов.
2. Грубое нарушение условий лицензии❌
Например:
- при недропользовании — добыча не по проекту, разрушение недр, загрязнение окружающей среды, сокрытие фактических объёмов;
- при алкоголе — оборот немаркированного, контрафактного, некачественного алкоголя, несоблюдение требований по учёту (ЕГАИС), массовая нелегальная реализация.
3. Есть ущерб государству, людям, экологии❌
- крупный ущерб бюджету (налоги, акцизы, платежи за недра);
- вред здоровью (от контрафактного алкоголя);
- ущерб окружающей среде (при незаконной добыче).
4. Есть умысел и системность❌
Не разовая ошибка, а:
- сознательная добыча/продажа «мимо» учёта,
- организация схем по сокрытию реальных объёмов,
- фиктивные отчёты, поддельные документы, “нарисованные” данные.
3. Примеры из практики
Пример 1. Недропользование
Компания получает лицензию:
- на разработку карьера в определённых границах,
- с лимитом добычи,
- с обязательствами по рекультивации и природоохранным мероприятиям.
Что делают нарушители:
- фактически разрабатывают шире, чем указано в лицензии;
- добывают больше, чем декларируют;
- часть объёма продают «вчёрную» без отражения в отчётности;
- в отчётах показывают «красивые» цифры, которые соответствуют лицензии.
Риски:
- незаконная добыча полезных ископаемых,
- причинение ущерба недрам и окружающей среде,
- уклонение от налогов и платежей за пользование недрами.
Если ущерб крупный, а фиктивность отчётности очевидна — это уже прямая дорога к уголовному делу.
Пример 2. Алкоголь
Компания имеет лицензию на розничную продажу алкоголя:
- обязана вести учёт в ЕГАИС,
- продавать только маркированный товар,
- соблюдать требования к хранению и качеству.
Что делают нарушители:
- часть алкоголя закупают «серым» путём, без акцизных марок или с поддельными;
- оборот частично не проводят через кассу и ЕГАИС;
- акты и отчёты рисуют так, будто всё законно.
Возможные составы:
- незаконный оборот алкогольной продукции,
- уклонение от уплаты акцизов и налогов,
- в случае отравлений — уже вопросы к здоровью и жизни людей.
Фиктивная отчётность в этом случае — не защита, а доказательство того, что нарушение было осознанным и системным.
4. Почему «фиктивное» выполнение условий — хуже, чем честный конфликт
Многие так рассуждают:
«Формально условия соблюдаем, на бумаге всё совпадает, а как мы реально работаем — наше дело».
Для уголовного права это выглядит наоборот:
4.1. Фикция = доказательство умысла
Когда:
- в отчётах по недрам занижаются фактические объёмы добычи;
- по алкоголю «рисуются» движения товара, которого реально нет;
- создаются акты, журналы, схемы “задним числом”,
это показывает:
- не просто нарушение из-за ошибочного толкования,
- а сознательное сокрытие реальной деятельности.
То есть сами создаёте доказательства:
«Мы знали, что нарушаем, и пытались это скрыть».
4.2. Фикция почти всегда вскрывается
В этих сферах проверка опирается не только на бумагу:
- по недрам:
- спутниковые снимки,
- геодезия,
- отчёты сторонних подрядчиков,
- данные по транспортировке и отгрузке.
- по алкоголю:
- ЕГАИС,
- движение товаров по складам и транспорту,
- данные от поставщиков и покупателей,
- контрольные закупки, проверки «тайными покупателями».
Расхождение между бумагой и фактом — главная зацепка для следствия.
Фиктивные документы — уже не спасательный круг, а улика.
4.3. Нарушение + обман = максимальная жёсткость реакции
Если:
- вы нарушили, но честно отразили факт и попытались урегулировать — чаще это поле для гражданско-правового спора, штрафов, административки;
- вы нарушили и подделали отчёты, документы, данные — это воспринимается как обман государства.
Тогда повышается риск:
- возбуждения уголовного дела,
- персональной ответственности руководителя и ответственных лиц,
- ареста имущества, блокировки счетов, остановки бизнеса.
5. К чему всё реально может привести
1. По недропользованию:
- отзыв лицензии;
- требование компенсировать ущерб недрам и экологии;
- доначисление налогов и платежей;
- уголовные дела за незаконную добычу, ущерб окружающей среде, мошенничество, злоупотребление полномочиями.
2. По алкоголю:
- лишение лицензии;
- конфискация продукции и оборудования;
- многомиллионные штрафы;
- уголовные дела за незаконный оборот, контрафакт, уклонение от налогов;
- при тяжёлых последствиях для людей — особо тяжкие составы.
6. Как бизнесу не загнать себя в уголовку
Кратко по практике:
1. Не играть в “бумажную” честность
Если фактически работа отличается от лицензии — нужно:
- вносить изменения в лицензию,
- менять проект,
- согласовывать новую схему работы,
- а не подгонять отчёты под старую реальность.
2. Вести реальный, а не красивый учёт
- по недрам — реальные объёмы, реальные контуры, реальные платежи;
- по алкоголю — реальный оборот в ЕГАИС, фактический склад/касса.
3. Не оформлять документы “для галочки” и задним числом
Всё, что делается “для проверки”, но не отражает реальность — потенциально становится уликой.
4. Если условия невыполнимы — пересматривать, а не имитировать
Лучше честно признать:
- план, который заложен в лицензию, не работает;
- надо менять параметры или сворачивать деятельность, чем годами нарушать и прикрывать это фиктивным исполнением.
Увидел что то похожее в своей деятельности? Сделай аудит лицензионных условий. Берегите свой бизнес.
📞 8(800) 101-77-15